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美国SEC将以太坊定性为证券展开调查
以太坊基础设施开发公司Consensys近日披露，美国证券交易委员会(SEC)自一年前起已将以太坊视为"证券"并展开调查。据The Block 29日报道，Consensys在诉状中指出："监管机构已于2023年初作出不稳定决定，试图推翻此前以太坊非证券的声明。"
调查启动与相关背景
Consensys表示："2023年3月28日，SEC执法部门主任Gurbir Grewal批准了对'以太坊2.0'项目的正式调查令，授权SEC工作人员对参与以太坊买卖的个人和法人进行调查和传唤。随后在4月13日正式发布了调查令。"根据SEC的执法手册，正式调查令是在执行负责人认为可能发生或已经发生违反联邦证券法的情况下发出的。调查令会说明调查性质，并指定具体工作人员执行传唤证人、获取文件等任务。所有调查均以非公开方式进行。
上周，Consensys就SEC对以太坊的监管方式提起诉讼。该公司表示："本月早些时候我们收到了SEC的'Wells Notice'(诉讼预告通知书)，SEC将以太坊定性为证券，并正在密切关注Consensys的MetaMask软件。"公司还透露："过去一年我们多次收到传票，提交了超过88,000页资料，积极配合SEC的调查。"
以太坊非证券的四大论据
Consensys在接受采访时提出了以太坊并非证券的四个主要论据：
首先，强调SEC此前已承认以太坊的非证券性质。前SEC企业金融部主任William Hinman在2018年的演讲中明确表示，比特币和以太坊不属于证券。
其次，Consensys指出："与2018年相比，以太坊生态系统已经发展成更加去中心化的结构。在缺乏实质性证据或情况变化的情况下，SEC观点的突然改变是没有依据的，属于随意的监管指导变更。"
第三，批评SEC与商品期货交易委员会(CFTC)监管框架的不一致性。CFTC一直坚持认为以太坊属于商品，从未改变这一立场。"SEC与CFTC不一致的监管框架加剧了市场混乱。"
第四，强调以太坊架构的核心是去中心化。"以太坊不像一般企业那样拥有能够接触特定内部信息的集中化开发团队。"
关于因中心化问题引发争议的"权益证明"转型，Consensys解释称："共识机制的转变与SEC的证券分类完全无关。2018年Hinman的演讲中也明确指出，共识机制不是判断证券性质的依据。"
市场反应与未来展望
ETF Store首席执行官Nate Geraci 29日在推特上提到，以太坊期货ETF已获得监管批准并开始交易，他指出："这表明监管机构已默许以太坊属于非证券类商品。"
