加密交易巨头Kraken成SEC监管新目标_新闻

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加密交易巨头Kraken成SEC监管新目标

2023-11-21 18:03:12

美国证监会对加密货币交易所Kraken提起诉讼

2023年11月21日，美国证券交易委员会（SEC）对加密货币交易所Kraken提起诉讼，指控其运营未经注册的证券交易平台。根据SEC的说法，Kraken允许用户交易本应根据美国法律注册为证券的数字资产。

案件要点

1. SEC指控Kraken在未获得适当注册的情况下，作为经纪人、交易商、交易所和清算机构运营

2. SEC声称Kraken交易了多个本应注册为证券的代币，包括Algorand、Polygon和NEAR

3. 诉讼指控Kraken不恰当地将客户资产与公司资产混用，造成了重大风险

4. Kraken对此提出异议，认为国会应提供明确的监管规定，而不是由SEC进行"执法监管"

具体指控

监管机构特别指出，Algorand、Polygon的MATIC代币和NEAR等热门代币符合证券的法律定义。通过在没有向SEC适当注册的情况下促成这些资产的交易，Kraken违反了证券法规。该交易所还被指控在未遵守关键投资者保护规则的情况下，作为未注册的经纪自营商运营，并收取了数十亿美元的费用。

诉讼还声称，Kraken不恰当地将客户资产与公司资产混用，带来了不必要的风险。根据文件显示，Kraken持有的客户加密货币超过330亿美元，这些资产与其自有加密资产混在一起。SEC认为这种混用给客户带来了重大的损失风险。同样，Kraken还被指控使用持有超过50亿美元客户现金的银行账户支付运营费用。

Kraken的回应

对此，Kraken坚称其未上架任何证券，并计划积极抗辩诉讼。该公司指责SEC越权，通过激进的诉讼而非明确的规则制定来损害创新。Kraken认为国会应该介入，为加密货币交易所提供明确的注册要求。

Kraken在社交媒体上表示："今天，SEC提起诉讼，指控Kraken作为未注册的国家证券交易所、经纪商和清算所运营。我们不同意他们的指控，并计划积极捍卫我们的立场。"

行业背景

SEC的这次打击行动与今年对Coinbase和Binance等竞争对手提起的类似诉讼相呼应。监管机构希望通过这些诉讼，将主要的加密货币交易平台纳入现有的证券监管框架。然而，由于立法者的反对和交易所本身的强烈抵制，这些备受关注的法律斗争似乎远未结束。

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