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澳大利亚金融情报分析局对CoinTree实施罚款,尽管其主动申报

2025-05-19 07:45:06
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澳大利亚对加密货币交易所Cointree处以罚款

澳大利亚金融情报分析中心(AUSTRAC)对未按时提交可疑交易报告的加密货币交易所Cointree处以总计75,120美元的罚款。

据当地媒体报道,AUSTRAC在Cointree自愿公开其未能遵守反洗钱和反恐融资法(AML/CTF)规定的报告期限后,决定对该交易所实施罚款。

监管机构表态

AUSTRAC首席执行官Brendan Thomas表示:"未遵守规定的交易所实际上是在剥夺我们解决这些可疑活动的机会。可疑交易报告为AUSTRAC和我们的执法合作伙伴提供了有关金融系统可疑使用的信息,这些信息每年都会触发大量犯罪调查。"

Thomas承认Cointree主动报告违规行为的决定,但也警告说:"如果不采取改进系统和控制的预防措施来确保未来的合规性,将面临更严重的监管回应。"

背景与法规要求

此次对Cointree采取的措施是在AUSTRAC对数家未能遵守AML/CTF法的汇款和数字货币交易所提供商采取行动数月后进行的。根据澳大利亚法规,受监管企业必须在规定期限内提交可疑交易报告:可疑洗钱活动需在3个工作日内报告,可疑恐怖主义融资活动需在24小时内报告。

行业风险与监管重点

Thomas表示,解决他称之为数字资产领域"日益增加的风险"的问题是AUSTRAC的监管优先事项。他敦促尚未提交可疑交易报告的企业立即采取行动解决这一问题。

Thomas强调:"如果未能及时提交可疑交易报告,很可能表明贵公司的系统不够有效。确保所有受监管企业都配备适当的系统和控制措施来履行AML/CTF义务至关重要。"

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