美国证交会发布加密货币经纪商新规指南
美国证券交易委员会(SEC)委员Hester Peirce对最新发布的常见问题解答(FAQs)表示欢迎,称这是数字资产领域监管明晰化进程中的"渐进性一步"。虽然许多FAQ只是重申了现有法规,但它们解决了市场参与者在处理加密货币时面临的一些紧迫的不确定性问题。
关键要点
1. 经纪商持有的非证券类加密资产不受《证券投资者保护法》(SIPA)保护。
2. FAQ为使用分布式账本技术的转让代理提供了初步指导。
3. 重申了15c3-3规则中的占有和控制要求仅适用于证券,不适用于非证券类加密资产。
4. 预计将发布更多指导,特别是关于传统证券的代币化版本和其他非证券托管模式。
该文件特别澄清,为客户持有非证券类加密资产的经纪商不受适用于证券的资本规则约束,尤其是15c3-3规则。同时强调,指南中仅提及比特币和以太坊这两种目前在美国国家交易所支持交易所交易产品(ETPs)的加密资产,但这并不意味着对经纪商资产托管存在排他性或限制。
Peirce委员承认这些FAQ是积极的一步,但强调仍有许多工作要做。市场参与者继续呼吁建立适合目的的经纪商框架,并就代币化资产提供更明确的指导。
未来展望
Peirce指出,市场对特殊目的经纪商声明、链上代币化的更好指导以及更广泛的加密资产处理的更清晰规则存在需求。她还鼓励行业向SEC的加密工作组提供反馈。