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凯瑟琳·赖利出任美国证交会代理监察长
凯瑟琳·赖利于5月20日接替任职两年多后退休的黛博拉·杰弗里，出任美国证券交易委员会（SEC）代理监察长。作为证交会监察长办公室的资深成员，赖利此前曾担任副监察长兼法律顾问，并在之前的过渡期间两次担任代理职务。她的任期特点不在于监管政策制定，而在于监督、审计和内部调查，重点关注该机构在市场复杂性（包括数字资产）中执行其任务的能力。
数字资产欺诈成为首要关注点
在赖利的领导下，SEC监察长办公室一直将数字资产欺诈列为最重要的运营问题。在2024年10月发布的最新《监察长关于SEC管理和绩效挑战的声明》中，赖利将加密货币相关欺诈列为该机构的四大核心障碍之一。报告引用FBI统计数据，显示仅2023年零售投资者就因加密货币诈骗损失了39.6亿美元，其中老年投资者是最常被针对的群体。报告指出，与提交给SEC投资者教育和宣传办公室的其他类别相比，现在有更多的投资者投诉涉及数字资产。这些线索、投诉和转介约占当年所有收到的报告的18%，揭示了加密货币相关活动在投资者保护问题中持续占据主导地位的程度。
资源充足性与内部脆弱性
赖利的方法侧重于资源充足性和内部脆弱性，而非资产类别的分类或未来。她强调，由于同时需要监控欺诈和监督已批准的产品（如现货比特币和以太坊交易所交易产品（ETP）），机构资源面临巨大压力。尽管SEC在批准这些工具时扩大了监管范围，但监察长办公室多次警告，人员配备、分析和网络安全并未跟上步伐。2023年发布的一份备忘录还指出，SEC工作人员持有数字资产的法定禁令阻碍了该机构招募合格候选人的能力，在委员会应对日益复杂的技术市场结构时造成了内部限制。然而，随着新任SEC主席保罗·阿特金斯持有价值超过600万美元的加密货币，这一授权正在减弱。
网络安全事件引发关注
赖利任期内，一起涉及数字资产的高调事件引起了特别关注。2024年1月，SEC官方X（前身为Twitter）账户被入侵，发布了一条虚假帖子，宣布批准现货比特币ETF。该推文仅流传了几分钟，导致比特币价格立即飙升1000美元，随后被删除。赖利的办公室与FBI合作，展开联合调查，最终逮捕了嫌疑人。同一份绩效报告将该事件列为基本网络安全卫生的失败，指责该机构当时未为该账户启用多因素认证。
数字资产领域的快速审计响应
赖利的报告，包括早年的报告，一再将数字资产视为需要快速审计响应的领域，而非证券法的解释性判断。2021年至2023年的绩效评估将包括加密货币在内的新兴技术列为SEC在运营上难以跟上的领域。这种框架反映了监察长的法定角色，仅限于内部监督和效率审查，而非政策制定或执法裁量权。虽然赖利没有以个人身份公开评论比特币或任何特定数字资产，但其办公室的机构立场表明了一致的观点：数字资产是一个不断增长的市场活动领域，使投资者和SEC面临新型运营风险。
机构韧性优先于监管姿态
赖利的报告既不支持也不反对加密货币市场的合法性，也不评估SEC涉及代币分类的法律理论的适当性。相反，它们评估了委员会在面对数字市场复杂性时的结构准备和资源分配。作为代理监察长，赖利预计将继续进行审计，重点关注与加密货币相关的欺诈检测、内部控制现代化和网络安全改进，特别是与机构通信协议相关的改进。随着持续关注创新监督与运营风险之间的平衡，赖利的任期与SEC的新方法相匹配，该方法以机构韧性而非监管姿态为基础。
