美国证监会揭露PGI全球CEO涉1.98亿美元加密货币诈骗案_新闻

美国证交会指控PGI Global创始人帕拉福克斯涉1.98亿美元庞氏骗局

美国证券交易委员会（SEC）近日对PGI Global创始人拉米尔·文图拉·帕拉福克斯（Ramil Ventura Palafox）提起诉讼，指控其策划了一起高达1.98亿美元的庞氏骗局。据SEC披露，帕拉福克斯在2020年1月至2021年10月期间，将PGI Global包装成一个合法的加密货币和外汇交易平台，通过“会员”套餐向投资者承诺高额回报。

资金滥用与虚假交易操作

SEC在起诉书中指出，帕拉福克斯将投资者资金用于个人开支，并挪用超过5700万美元购买豪车、房地产和其他高端商品。该骗局通过使用新投资者的资金支付早期参与者的回报来维持运作，这种结构与庞氏骗局如出一辙。这一欺诈行为一直持续到2021年底PGI Global倒闭。

SEC详细披露，PGI Global采用多层次营销激励机制来鼓励招募新投资者。其承诺的回报据称来自加密货币和外汇交易的利润，但SEC表示这些交易从未实际发生。相反，帕拉福克斯将大部分资金用于个人获利。

SEC费城地区办公室副主任斯科特·汤普森（Scott Thompson）表示，帕拉福克斯通过虚假宣传复杂的交易操作来吸引投资。SEC调查人员发现，PGI Global在没有任何真实交易策略的情况下运作，也没有实质性的商业活动来支持其向投资者营销的保证回报。

SEC网络与新兴技术部门负责人劳拉·达莱尔德（Laura D’Allaird）指出，帕拉福克斯利用技术进步的形象，包括声称拥有AI驱动的自动交易平台，来支持其欺诈计划。SEC的起诉书指控帕拉福克斯违反了多项联邦证券法规定。

法律行动与并行刑事诉讼

SEC已在美国弗吉尼亚东区地方法院提起民事诉讼，要求帕拉福克斯返还非法所得并支付民事罚款，同时寻求永久禁止其从事与证券相关的多层次营销业务。

除SEC主导的民事诉讼外，美国司法部也已对帕拉福克斯提起刑事诉讼，指控其涉嫌电信诈骗、非法货币交易和洗钱等罪名。刑事诉讼同样在弗吉尼亚东区美国检察官办公室进行。

起诉书还将多名个人和实体列为救济被告，包括BBMR Threshold LLC以及帕拉福克斯的多名亲属，如妻子玛丽莎·门多萨·帕拉福克斯（Marissa Mendoza Palafox）、妹夫达维·门多萨（Darvie Mendoza）和琳达·文图拉（Linda Ventura）。据SEC称，这些方通过该计划获得了资金和资产，包括车辆和房地产。

英国监管机构的行动

英国当局也对PGI Global采取了行动。2022年，英国高等法院下令关闭其英国分部，因发现其运营类似的骗局，承诺回报率高达200%。英国调查人员得出结论，该公司挪用了超过70万美元的资金，其中一部分用于购买奢侈品，其余则转入个人账户。

英国案件显示，帕拉福克斯未配合当地当局的调查，而与PGI Global有关联的实体Praetorian Group International Trading Inc.的网站已被美国执法部门查封。

SEC的监管议程与加密货币监管

对帕拉福克斯的起诉标志着新任SEC主席保罗·阿特金斯（Paul Atkins）领导下首次重大的加密货币相关执法行动。在阿特金斯的领导下，该机构已将重点转向涉及数字资产的欺诈和虚假陈述案件。SEC表示，将不再通过执法进行广泛监管，而是专注于明确违反证券法的行为。

该机构优先事项的重组始于前代理主席马克·乌耶达（Mark Uyeda）任内。这些改革包括用网络与新兴技术部门取代加密资产与网络部门，并成立加密工作组，旨在制定全面的数字资产监管框架。

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