美国证监会向Terraform Labs及其前CEO追讨53亿美元罚款

巨额罚款与指控详情

美国证券交易委员会（SEC）要求Terraform Labs及其前首席执行官Do Kwon支付近53亿美元的罚款，原因是其违反了美国证券法并涉嫌欺诈。SEC在4月19日提交的法律文件中详细说明了其要求的罚款金额。

罚款构成与目的

SEC主要寻求42亿美元的非法所得追缴，外加5.457亿美元的判决前利息。追缴非法所得的目的是让Terraform Labs和Kwon放弃从机构投资者的代币销售、通过与Genesis Asia Pacific的Luna Foundation Guard合约的销售以及2021年6月至2022年5月期间在加密货币交易所的销售中获得的"不当得利"。

监管机构还寻求民事处罚，包括对Terraform Labs处以4.2亿美元的罚款和对Kwon处以1亿美元的罚款。SEC表示，每项民事罚款仅占被告非法所得的一小部分，但起到惩罚和威慑的作用。

非货币性救济措施

SEC还要求了非货币性救济措施，包括"遵守法律"的禁令，防止违反1933年《证券法》和1934年《证券交易法》。此外，监管机构打算实施基于行为的禁令，禁止被告从事加密货币证券的购买、提供或销售，包括但不限于UST、MIR、LUNA、wLUNA和LUNA 2.0等Terra相关代币。它还旨在阻止被告"诱导"他人进行此类交易。

监管机构还希望阻止Terraform Labs通过破产来免除其货币救济。该公司于1月申请了第11章破产保护。SEC还打算永久禁止Kwon担任上市公司的官员或董事，并强制他提供宣誓会计报告。

被告方回应与争议

被告在相关文件中对预期的救济措施作出了回应。首先，Terraform Labs的法律团队表示，法院必须仅根据已证明发生在美国的代币销售来实施救济措施。它声称，大多数行为和销售发生在美国境外，法院诉讼尚未解决这一问题。

Terraform的法律团队还声称，由于缺乏金钱损害或"自付损失"，SEC无权追缴非法所得。Kwon及其法律代表也提出了缺乏金钱损害的理由，并否认有证据表明Kwon在Terraform Labs之外获得了非法所得。相关文件写道："Kwon先生没有非法所得可以追缴。"

双方都声称，最高民事罚款应低于SEC要求的金额。根据一项估计，Terraform Labs的辩护建议最高民事罚款为350万美元，而Kwon的辩护建议民事罚款低于100万美元。双方还认为禁令是没有根据的，并建议根据目前的情况，不太可能再犯。

案件背景

SEC最初于2023年2月对Terraform Labs和Do Kwon提起诉讼。审判于3月开始，法院于4月认定双方对欺诈负有责任。

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