纽交所与纳斯达克指控：SEC官员在处理市场数据费用时存在道德冲突_新闻

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纽交所与纳斯达克指控：SEC官员在处理市场数据费用时存在道德冲突

2019-06-25 14:26:18

纽约证券交易所与纳斯达克指控美国证券交易委员会官员存在道德冲突

据《华尔街日报》报道，纽约证券交易所（NYSE）和纳斯达克（Nasdaq）指控美国证券交易委员会（SEC）一名官员存在道德冲突。

背景与争议

2018年，美国证券交易委员会推出了一项法规，阻止交易所通过提高数据费用来增加利润。对此，交易所已向美国哥伦比亚特区巡回上诉法院提出上诉。如今，他们将目光聚焦在与这一争议相关的SEC官员——布雷特·雷德费恩（Brett Redfearn）身上。

在加入SEC之前，雷德费恩曾在摩根大通（JPMorgan Chase）工作，而摩根大通正是从交易所购买数据的客户之一。2017年，雷德费恩曾公开批评提高市场数据费用的行为。

利益关联与调查

此外，摩根大通当时属于经纪行业贸易组织——证券业与金融市场协会（Sifma）。该组织早在2013年就首次向SEC提出了关于数据费用的争议。交易所正在调查雷德费恩在加入SEC后参与Sifma挑战的相关情况。

SEC的回应

根据提交给法院的一份SEC备忘录，雷德费恩关于市场数据问题的工作得到了SEC首席道德律师的批准。备忘录还指出，雷德费恩“偶尔会参与Sifma的市场数据委员会，该委员会会获取有关Sifma市场数据挑战的最新信息”。

交易所的指控

交易所方面指出，雷德费恩在加入SEC后发送或接收了多达32封电子邮件，这些邮件涉及“推翻费用上涨决定的草案”。

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