美国证交会对Bittrex达成2400万美元和解协议
案件背景
美国证券交易委员会(SEC)于8月10日宣布,已与加密货币交易所Bittrex及其前首席执行官William Shihara达成2400万美元的和解协议。
主要指控
SEC在其原始指控中对Bittrex提出了多项指控。值得注意的是,SEC指控Bittrex指示寻求在该交易所上市的代币发行人删除可能引发监管担忧的"问题声明"。SEC执法部门主任表示:"多年来,Bittrex与代币发行人合作,'清理'他们的在线声明中任何表明其为投资合同的迹象——所有这些都是为了规避联邦证券法。"
SEC更广泛地指控该公司作为未注册的国家证券交易所、经纪人和清算机构运营。更具体地说,SEC指控Bittrex和Shihara向美国投资者提供涉及加密资产的服务,监管机构认为这些资产是作为证券发行和出售的。
和解条款
Bittrex和Bittrex Global已同意支付总计2400万美元的罚款,其中包括1440万美元的非法所得、400万美元的判决前利息和560万美元的民事罚款。被告无需承认或否认这些指控。
此外,Bittrex、Bittrex Global和Shihara将被禁止违反1934年《证券交易法》的某些条款。虽然这似乎不会阻止Bittrex在国际上运营,但该公司已经停止了美国业务。
案件进展
SEC最初于2023年4月17日对这家加密货币交易所及其前首席执行官提出指控。在SEC的指控公开之前,Bittrex已于3月宣布退出美国市场,其美国分公司在6月申请破产。
行业背景
此次和解正值与证券相关的多项事件发展之际。7月,Ripple在其SEC案件中取得了部分胜利,而SEC在6月对Binance和Coinbase提起了两起诉讼。