美国证券交易委员会要求Ripple提供关键财务文件
美国证券交易委员会(SEC)在1月11日提交的文件中表示,其目标是在正在进行的法律案件中要求Ripple提供某些文件。具体而言,该证券监管机构请求法院命令,要求Ripple Labs, Inc.提交2022年和2023年的财务报表。
SEC要求Ripple提供机构销售合同
SEC还要求Ripple提供自SEC最初投诉后管理XRP机构销售的合同。SEC指出,法官Analisa Torres此前已认定机构销售在投诉前期间属于未注册的证券销售和发行。
SEC寻求Ripple回答单一质询
此外,SEC表示其寻求让Ripple回答一个单一质询(即正式书面问题),关于其在SEC提交投诉后从机构销售中获得的收益金额,但仅限于投诉前签订的合同。
文件和信息对判决的影响
SEC表示,这两类文件和质询将帮助法官Torres决定是否应施加救济措施,包括禁令和民事处罚,以及可能适用的民事处罚金额。
Ripple的辩护与SEC的反驳
Ripple辩称其不应面临禁令,因为其未来的XRP销售免于注册和证券法。SEC对此反驳称,其请求的财务信息“对于制定阻止未来违规行为的处罚至关重要”。
案件背景
SEC最初于2020年12月指控Ripple的XRP销售构成未注册的证券发行。Ripple在2023年7月取得部分胜利,当时法官Torres裁定某些销售(包括程序化和交易所销售)不属于证券发行。然而,法官Torres也裁定Ripple的机构销售属于证券发行,支持了SEC。
案件进展
2023年10月,随着SEC撤销对两名Ripple高管的指控,争议得以解决。该案在2023年12月基本结束,法官Torres对某些剩余事项作出了即决判决。
未来展望
尽管SEC最近决定请求新信息,但之前的报告指出,法院可能会对Ripple施加处罚。