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SBF在德州证券法违规指控案中胜诉,涉及FTX产品

2023-02-02 21:29:00
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前FTX首席执行官Sam Bankman-Fried在德克萨斯证券法案中取得初步胜利

据彭博社2月2日报道,前FTX首席执行官Sam Bankman-Fried在一项涉及德克萨斯州证券法的案件中取得了初步胜利。

案件背景与指控

德克萨斯州证券委员会(TSSB)于去年10月对Bankman-Fried提起诉讼。当时,该监管机构指出,当FTX美国向美国客户提供收益类产品时,Bankman-Fried违反了州证券法。

法官裁决与管辖权争议

今天,德克萨斯州法官Sarah Starnes裁定,州证券监管机构对非德克萨斯州居民的Bankman-Fried没有管辖权。Starnes法官取消了原定于今天举行的听证会,该听证会本应听取Bankman-Fried对此事的证词。法官还允许TSSB在3月1日之前提交修改后的申诉,以对该决定提出异议。彭博社表示,该机构尚未表明是否会挑战今天的裁决。

在法官裁决之前,Bankman-Fried的律师批评了TSSB的立场,认为其指控仅表明Bankman-Fried控制了FTX的各个实体。由于FTX的其他成员可能未能向客户披露信息,因此Bankman-Fried本人并不一定违反了德克萨斯州的法规。

监管机构观点与目标

德克萨斯州证券委员会执法主任Joe Rotunda则持不同观点。他认为,Bankman-Fried选择让其公司向德克萨斯州居民出售证券,因此他“将自己置于德克萨斯州法院的管辖之下”——这一主张显然与Starnes法官今天的裁决相左。

TSSB最终旨在通过施加处罚向受影响的FTX用户提供退款。如果成功,Bankman-Fried可能因每次违反州法律而面临高达20,000美元的罚款,并为每个受影响的65岁以上德克萨斯州居民支付高达250,000美元的罚款。

与其他案件的关联

TSSB的案件与联邦政府正在进行的针对Bankman-Fried的刑事案件是分开的。Rotunda此前表示,其机构的行动不会干扰刑事案件。他还表示,TSSB之所以提起诉讼,是因为Bankman-Fried个人并未破产——这与已破产的FTX公司不同。

彭博社指出,由于Bankman-Fried的刑事案件和FTX的破产案,其他州监管机构大多没有采取行动。

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