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亚利桑那州比特币交易员因加密货币欺诈被罚款并判刑

2018-11-13 20:27:09
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加密货币交易员因欺诈罪获刑15个月

根据美国商品期货交易委员会(CFTC)发布的公告,来自亚利桑那州凤凰城的加密货币交易员Joseph Kim因挪用他人加密货币被判处15个月监禁,并处以110万美元罚款。

欺诈雇主

调查发现,在2017年9月至11月期间,Kim从其雇主——一家总部位于芝加哥的自营交易公司——非法转移了一系列莱特币和比特币至其个人账户。当公司发现这些非法转移并质询丢失代币的去向时,Kim谎称是由于交易所即将出现安全问题,他不得不进行这些转移。

2017年11月,经过彻底调查,公司发现其遭受了总计约601,000美元的损失,随后终止了Kim的职务。

连环诈骗

为偿还前雇主,Kim开始向多位投资者募集资金。CFTC报告显示,在2017年12月至2018年3月期间,他通过谎称自愿离开前公司以创办自己的交易公司,成功从五位投资者处诈骗了价值545,000美元的加密货币。

他还虚假承诺将采用低风险套利策略进行投资,但实际上却进行了一系列高风险交易,导致投资者的545,000美元全部亏损。

处罚与判刑

鉴于该欺诈案件的特殊情况,CFTC命令Kim支付1,146,000美元作为对其前雇主和受骗投资者的赔偿。此外,委员会还对其施加永久禁令,禁止其未来进行任何交易或募资活动。

美国伊利诺伊州北区检察官对Kim提起了刑事诉讼,Kim对其挪用投资者资金和欺诈雇主的行为表示认罪,最终被判处15个月监禁。

监管机构表态

CFTC执法主任James McDonald表示,委员会将继续与美国司法部(DoJ)和联邦调查局合作,以确保未来预防与加密货币相关的犯罪行为。

McDonald在声明中表示:"今天的判决再次表明CFTC对积极监管虚拟货币市场、保护公众利益的持续承诺。此外,这一判决和刑事起诉也重申了CFTC与司法部合作伙伴共同查处市场不当行为的决心。"

值得一提的是,就在今年11月,以太坊交易所EtherDelta的创始人Zachary Coburn因未经适当注册程序运营证券交易平台被美国证券交易委员会起诉。在和解协议中,Coburn同意为其18个月的运营期支付400,000美元的罚款。

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