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FINRA重拳出击：前摩根士丹利员工卷入比特币骗局
美国金融业监管局（FINRA）近日对证券行业采取了严厉的监管措施。作为监管约63万名经纪人的自律机构，FINRA最近禁止了11名经纪人从事证券行业工作，同时暂停了16人的从业资格。其中一项最新禁令涉及一起价值150万美元的诈骗案。
比特币折扣交易骗局曝光
在这起最新案件中，FINRA针对一起涉嫌以折扣价向私人投资者出售比特币（BTC）的骗局采取了行动，导致150万美元投资者资金不翼而飞。调查证据均指向科罗拉多州恩格尔伍德的交易员丹尼尔·托德·莱文（Daniel Todd Levine）。莱文向部分投资者提供了以优惠利率购买比特币并获取更高回报的机会。
据报道，比特币交易折扣高达60%至90%。莱文声称其兄弟将从海外一位不知名的私人卖家处购买折扣比特币。
前摩根士丹利员工涉案
虽然从莱文那里购买比特币的投资者所损失的确切金额尚未确定，但据报道，投资者向这位前摩根士丹利经纪人汇去了150万美元。当这位交易员因比特币诈骗指控接受调查时，摩根士丹利公司很快开始调查此事，莱文随后辞去了在摩根士丹利的职位。
此外，州政府文件显示，丹尼尔·托德·莱文本应获得超过200万美元的佣金，而他据称将所收集的资金汇给了他的兄弟，后者是一名美国逃犯，现居住在欧洲某处。
根据科罗拉多州证券部门的说法，莱文的兄弟自2005年以来一直是美国执法部门的逃犯。丹尼尔·托德·莱文后来承认，他被他的兄弟蒙骗了。
监管调查与处罚
莱文没有承认或否认其罪行，也没有参与所谓的比特币骗局。虽然据说部分资金已返还给一些不幸的投资者，但他确实签署了FINRA的接受、弃权和同意令授权书。
根据该美国监管机构的官方网站，丹尼尔·托德·莱文于2019年1月8日签署了同意令。FINRA还分享了此案的官方文件，其中指出，尽管莱文此前承认已收到FINRA对所需信息的请求，但他未能提交调查所需的记录和文件，从而违反了多项规定。
与此同时，美国证券交易委员会（SEC）与FINRA一起建议投资者始终对其财务顾问进行背景调查。
监管行动导致失业
除了因摩根士丹利公司开始调查针对莱文的监管行动而离开职位外，这位被禁止的科罗拉多州交易员很快因同样的原因被第一金融证券公司（First Financial Equity）解雇。
在辞去摩根士丹利的工作后，莱文很快被金融经纪服务提供商第一金融证券公司聘用，担任同一职位。然而，未能披露针对他的活跃监管事项使他失去了另一份工作。
到目前为止，FINRA一直在调查涉及丹尼尔·托德·莱文的多项指控，包括涉嫌诱使客户借钱进行海外交易、参与未披露的外部商业活动、执行未经授权的交易等多项指控，而美国监管机构正在以一般证券代表的身份处理此案。
