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美国SEC发布2024年重点监管领域报告，加密经纪商成为焦点
2023年10月16日，美国证券交易委员会（SEC）公布了2024年重点检查领域报告。多年来，SEC检查部门定期发布此类报告，旨在揭示监管机构重点关注的风险领域。值得注意的是，今年的报告特别将加密经纪商列为重点监管对象。
监管范围持续扩大，新兴技术成重点
报告显示，SEC检查部门在去年扩大了监管范围，专门设立了多个小组，分别负责监管加密货币、金融科技、人工智能和网络安全等领域。其中，对在加密领域开展业务的经纪商和顾问的监管力度持续加强。
SEC的关注点还延伸到探索创新解决方案的注册机构，包括在线交易平台、自动化投资工具和人工智能算法等。检查将重点关注这些机构如何遵守行为准则，特别是在客户服务方面，确保其充分了解所提供的产品。报告特别强调了对老年投资者权益的保护和退休资产的保障。
新规遵守与技术创新风险并重
另一重点检查领域是注册机构对最新监管建议的遵守情况。报告特别强调了《顾问法》下的托管规则。此外，评估还将涵盖采用区块链和其他分布式账本技术所带来的风险。
值得注意的是，报告首次将转让代理机构的检查列为重点，特别是那些为加密资产证券发行人提供服务或将新兴技术整合到业务中的代理机构。
提升监管透明度，关注零售投资者保护
传统上，检查部门会发布检查更新，但此次报告是首次与财年启动同时发布。检查部门主任理查德·贝斯特强调，公布检查重点有助于提高检查过程的透明度。此举旨在鼓励企业将合规工作重点放在风险较高的领域，特别是对零售投资者的保护方面。
SEC表示，检查重点的确定是基于去年收集的反馈意见，包括检查团队、投资者和行业利益相关者的建议。
