SEC公布2024年优先审查对象，“加密货币经纪商”等引发关注_新闻

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SEC公布2024年优先审查对象，“加密货币经纪商”等引发关注

2023-10-17 20:33:00

美国SEC将加强对加密货币经纪商的审查

美国证券交易委员会(SEC)于当地时间16日发布的2024财年审查优先事项报告中，表明了加强对加密货币经纪商审查的意向。

审查重点领域

审查部门公布的明年优先审查对象包括：在SEC注册的投资顾问公司、投资企业、经纪商-交易商（证券中介）、转让代理人、地方市政顾问、基于证券的互换交易商、清算机构及其他自律组织。当局将对目标企业的运营、服务、产品提供、合规情况、产品理解度及其他风险因素等进行审查。

新兴金融技术受关注

SEC审查部门表示，正在重点关注包括加密货币在内的新兴金融技术应用领域。当局今年已扩大了对加密货币、金融科技、人工智能、网络安全应对能力，并组建了多个团队，持续监控与加密货币相关的经纪商-交易商及顾问公司。此外，还表示正在审查提供自动化投资工具、人工智能、交易算法·平台等新技术的注册企业。

区块链技术风险应对

SEC在提及咨询法规定的托管要求时表示："我们还将评估与区块链及分布式账本技术使用相关的风险应对方案。"并强调将对为加密证券发行商提供服务的企业，以及使用新兴技术、替代数据源的转账代理等存在风险担忧的企业进行审查。

审查标准的制定

审查优先事项是基于上年度审查人员及投资者、行业相关人士的意见，考虑对投资者或市场完整性构成威胁的风险因素而确定的。SEC表示："通过公开这些审查优先事项，可以提高审查方式的透明度，并鼓励可能对个人投资者造成风险领域的公司致力于合规和监控。"

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