网络安全公司Gladius Network与SEC达成和解
根据美国证券交易委员会(SEC)于周三发布的声明,网络安全公司Gladius Network已就未经注册的证券发行指控与SEC达成和解。该公司在2017年底通过首次代币发行(ICO)筹集了1270万美元(按当时价格计算约为24,000个以太币)。
和解协议内容
SEC在新闻稿中表示:"Gladius未根据联邦证券法注册其ICO,且该ICO不符合注册要求的豁免条件。"
Gladius公司已同意与SEC达成和解,既未承认也未否认指控(因此限制了公司可以公开谈论此案的内容)。该公司还同意将其GLA代币在SEC注册,并向投资者退款。
处理方式的特殊性
与去年对Paragon和Airfox的执法行动不同,SEC决定对Gladius采取相对温和的处理方式,未施加额外的民事处罚。此外,Gladius只需在表格"生效日期"后的三个月内向提交书面申请的投资者返还资金,而不是直接要求全额退款。
从索赔表格截止日期起,Gladius将有长达八个月的时间来偿还这些投资者。根据实际申请退款的投资者数量,Gladius最终可能保留其大部分启动资金。
从轻处理的原因
SEC对Gladius采取如此宽容态度的原因是该公司主动自首。Gladius在2018年夏天"自我报告"了其代币发行的违规行为,并向SEC请求宽大处理。
SEC网络部门负责人Robert A. Cohen在委员会声明中表示:"今天的案例显示了自我报告和采取积极措施补救未经注册发行的好处。"
对于在ICO热潮中筹集了数百万美元、知道SEC执法部门迟早会找上门的公司来说,Gladius获得的这种优惠待遇可能具有很大的吸引力。