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SEC对交易所交易基金申请的拒绝案例
尽管许多人密切关注比特币ETF，但美国证券交易委员会（SEC）在过去拒绝交易所交易基金（ETF）提案方面已积累了一定的声誉。我们列举了一些值得注意的著名拒绝案例。尽管其中包括一次比特币ETF的拒绝，但这表明SEC对加密货币并没有偏见。
大多数ETF提案都需要经历一个非常漫长的过程，且无法确定是否会获得SEC的批准。以Huntington Asset Advisors为例，他们希望将现有的共同基金转换为全新的ETF。然而，事情并未按计划进行，SEC在经过两年的审查后最终拒绝了他们的提案。
Huntington Asset Advisors的案例
Huntington最初的计划是推出两只独立的ETF，分别是Huntington Ecological Strategy Fund和Huntington Rotating Strategy Fund。这两只ETF的申请始于2010年6月，但SEC在2012年6月拒绝了这两项提案。最终，Huntington Asset Advisors自行推出了一只主动管理ETF，以补充其共同基金。SEC拒绝该请求的原因尚不清楚，因为这些信息从未公开。
Precidian Investments的案例
2015年对于整个ETF概念来说是具有里程碑意义的一年。Precidian Investments希望推出非透明的主动管理型交易所交易基金，并向SEC寻求批准。考虑到Eaton Vance Corp在Precidian第二次申请批准之前不久获得了类似ETF的批准，团队对此非常乐观。然而，事情并未按计划进行，SEC拒绝了第二次申请。拒绝的原因很简单：Precidian Investments的这只ETF没有每日披露持仓情况。对于主动管理型基金，每日透明性并不被建议。此外，SEC还表示此类基金带来了“新的监管问题”。虽然拒绝决定在2015年公开，但Precidian在几个月后提交了新的提案，目前仍在等待审查。
Winklevoss双胞胎的案例
在讨论ETF时，不可能不提到Winklevoss双胞胎的申请。SEC最近发布声明，拒绝了Winklevoss的ETF提案。SEC在声明中表示，该提案不符合《证券交易法》第6(b)(5)条的规定。该法规要求国家证券的规则旨在防止欺诈和操纵行为，并保护投资者和公众利益。SEC认为比特币市场尚未得到充分监管，交易所也没有适当的监控共享协议。不出所料，比特币价格在几分钟内下跌超过20%，交易员对这一决定做出了反应。
