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美国证监会检查部门将数字资产列为2019年六大审查重点之一

2019-01-10 17:26:45
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美国证交会将加密货币纳入2019年六大审查重点

美国证券交易委员会合规检查与审查办公室(OCIE)已将加密货币列为2019年六大审查重点之一。

年度六大审查重点

该报告指出,SEC每年都会重点列出可能威胁"美国资本市场完整性"的六大高风险领域。除数字资产外,该机构还将关注反洗钱、网络安全以及金融业监管局(FINRA)的特定领域。

报告强调:"这些优先事项并非排他性的,也不会是OCIE在审查、风险警示以及投资者和行业推广中处理的唯一问题。"该报告于圣诞节前夕发布。

数字资产市场的风险关注

该机构表示,数字资产市场的增长以及不同市场参与者的加入引发了一系列担忧。

"鉴于该市场的重要增长和潜在风险,OCIE将继续监控数字资产的发行与销售、交易和管理,对于属于证券的产品,将审查其监管合规性,"该机构表示。

该机构补充道:"对于积极参与数字资产市场的公司,OCIE将进行重点审查,包括数字资产的投资组合管理、交易、客户资金和资产安全、客户投资组合定价、合规性以及内部控制等方面。"

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