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美国证交会对Unicoin及其高管提起广泛执法行动
美国证券交易委员会（SEC）对加密货币项目Unicoin及其三名前高管提起了广泛的执法行动，指控其通过一项计划从5000多名投资者处筹集了超过1亿美元。
在昨日提交的投诉中，SEC起诉Unicoin，称该公司通过虚假销售数据、误导性监管合规声明以及从未实现的资产支持虚假承诺误导投资者。
据SEC称，Unicoin在高回报和监管合法性的承诺下出售了"权利证书"和普通股。这些产品被宣传为安全且合规的下一代加密资产。但调查人员表示，整个项目都是通过故意虚假陈述和从机场到社交媒体的大规模媒体宣传来支撑的。
"Unicoin告诉投资者它已售出超过30亿美元的证书。实际上只有1.1亿多美元，"SEC在投诉中表示。"该公司虚假声称这些资产由价值数十亿美元的房地产持有支持。"
夸大承诺与伪造数据
2022年2月以来的报告称，Unicoin高管就其产品的价值和监管状况向公众撒谎。其主要产品——Unicoin所谓的"资产支持"权利证书被宣传为加密投资的新标准。该项目承诺其代币将由价值数十亿美元的现实世界资产（主要是房地产）支持。
然而，SEC表示这些资产估值被严重夸大。实际上，房地产持有总价值仅为广告宣传的一小部分。从未提供任何文件来支持数十亿美元资产的说法。投诉称，Unicoin领导层知道这一差异，但仍通过多平台宣传活动继续推广这一假象。
SEC就1亿美元欺诈案起诉Unicoin
Unicoin首席执行官兼主席Alex Konanykhin被单独点名，指控其策划了大部分误导行为。与前总裁兼董事会主席Silvina Moschini和前首席投资官Alex Dominguez一起，Konanykhin被指控在营销材料、投资者推介和在线广播中多次做出虚假陈述。
SEC投诉描述了一种"夸大模式"，用于说服投资者Unicoin不仅符合美国证券法，而且还提供了一个投资于有实际价值支持代币的难得机会。监管机构表示，这些策略是欺诈的支柱。
激进推广与误导性信息
为了保持势头和兴趣，Unicoin发起了多平台宣传活动。广告出现在机场、纽约市出租车、电视频道和社交媒体上。
信息是一致的：Unicoin权利证书是一种安全的下一代资产类别，已经获得数十亿美元的投资兴趣，并完全符合SEC规定。但正如SEC现在所说，这些都是谎言和重大虚假陈述。
宣传活动吸引了5000多名投资者购买证书，他们以为该产品是安全且受监管的。该机构声称，这些买家被误导，认为他们正在参与一个由真实资产支持的新合规加密项目。
法律违规与SEC执法行动
指控不仅限于虚假陈述。SEC起诉Unicoin，指控其违反了多项联邦证券法，包括未经注册的证券销售和提供欺诈性投资。
其中一项更严重的指控是，Konanykhin以折扣价向之前被排除在外的投资者出售了近3800万份个人证书，以维持公司的注册豁免，这一举动直接违反了联邦证券法。
在投诉中，SEC寻求：永久禁令以防止未来违规行为，追缴非法所得及利息，民事罚款以及对所有被点名个人的董事和高级职员禁令。
"通过这次执法，我们正在追究Unicoin及其高管欺骗公众和操纵加密市场的责任，"SEC在新闻稿中表示。
投诉中提及的法律顾问
Unicoin的总法律顾问Richard Devlin也被起诉。SEC指控他疏忽大意地批准了发送给投资者的私募材料中的误导性陈述。尽管Devlin没有承认有不当行为，但他已同意最终判决，包括永久禁令和37,500美元的民事罚款。
法律专家表示，当总法律顾问参与或未能阻止误导性活动时，这会引起对公司治理的质疑。
Unicoin案件的特殊性
Unicoin案件的独特之处在于涉嫌欺诈的结构。与之前SEC针对Telegram和Kik的高调案件不同，那些案件主要关注代币注册违规，而Unicoin执法行动针对的是将"权利证书"作为资产支持产品营销的混合计划。
Unicoin CEO回应：否认不当行为，指责监管机构
在给CoinDesk的一份声明中，Konanykhin否认了SEC的指控，并称调查是"破坏性和不公平的"。他表示，调查已对该项目及其投资者造成"数十亿美元的损失"。
Konanykhin还指责SEC拒绝和解，尽管Unicoin试图真诚谈判。
"我们严格遵守美国法律，"Konanykhin说。"SEC针对我们是因为我们让世界关注了一种新的金融模式。"
结论：可能改变加密执法格局的案件
随着SEC起诉Unicoin，这标志着监管机构如何追查数字资产领域的违规行为。在数十亿美元和数千名投资者受到影响的情况下，该案件显示了将宣传炒作与监管虚假陈述混合在一起的日益严重的后果。
无论案件是和解还是进入审判，它都将为这个仍然很大程度上未定义的行业中什么构成投资者欺诈设定新标准。就目前而言，Unicoin是一个鲜明的提醒，无论项目多么酷炫，监管界限仍然非常明确。
常见问题
根据SEC的说法，Unicoin做了什么？
Unicoin通过欺诈性销售权利证书和普通股筹集了超过1亿美元。SEC起诉Unicoin，称该公司夸大了销售数据，虚假陈述了SEC注册，并声称其代币由价值数十亿美元的房地产支持。
案件中有谁被起诉？
SEC的投诉点名了CEO Alex Konanykhin、前总裁Silvina Moschini、前首席投资官Alex Dominguez和总法律顾问Richard Devlin。
Unicoin如何推广其产品？
该公司在机场、出租车、电视和社交媒体上开展了大型宣传活动，称其产品符合SEC规定并由真实资产支持。
这与之前的SEC加密案件有何不同？
与之前涉及未注册代币发行的案件不同，本案是关于将"权利证书"作为资产支持投资进行误导性销售。
SEC寻求什么？
永久禁令、民事罚款、返还资金及利息，以及禁止担任任何上市公司的高级职员或董事。
术语表
SEC（证券交易委员会）：美国联邦机构，负责监管证券和投资者。
权利证书：赋予未来权利的金融工具，通常是购买股权或其他资产的权利。
追缴：要求返还通过非法活动获得的利润。
禁令救济：法院命令停止做某事或做某事的命令。
房地产支持：使用房地产资产使金融产品看起来更好或更有价值。
