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Kraken与美国财政部就伊朗制裁违规达成和解

2022-11-28 14:00:32
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加密货币交易所Kraken与美国财政部达成和解

加密货币交易所Kraken已与美国财政部外国资产控制办公室(OFAC)就该公司涉嫌违反伊朗制裁的行为达成和解。根据OFAC的声明,Kraken主动披露了违规行为,已同意支付362,000美元,并将另外投资100,000美元用于合规控制。

和解背景与违规细节

此次和解标志着OFAC第四次与加密货币公司达成和解,此前已与BitGo、BitPay和Bittrex等公司达成协议。OFAC是美国财政部下属的制裁办公室。

在2015年10月至2019年6月期间,Kraken为看似位于伊朗的用户处理了170万美元的交易,共计826笔。美国公司被禁止在伊朗开展业务。

合规措施缺失与改进

OFAC指出,尽管Kraken已建立反洗钱和制裁合规计划,但该交易所并未实施适当的地理定位工具,包括阻断互联网协议地址的系统。这导致Kraken允许看似在伊朗的用户在其平台上进行数字货币交易。

"此案凸显了使用地理定位工具(包括IP阻断和其他位置验证工具)的重要性,以识别和阻止位于受制裁司法管辖区的用户进行被禁止的虚拟货币相关交易,"OFAC在和解公告中表示。"仅在开户时使用此类控制措施,而并非在整个账户存续期间或后续交易中使用,可能会给虚拟货币相关公司带来制裁风险。"

发现问题后,Kraken建立了一个自动系统,以阻断与受制裁司法管辖区相关的IP地址,并开始使用区块链分析工具进行制裁监控。该公司还聘请了一名专门的制裁主管来指导其合规工作。

和解金额与近期变动

OFAC表示,和解金额"反映了OFAC的认定,即Kraken的违规行为并不严重,且是自愿自我披露的"。该和解协议达成两个月前,Kraken首席执行官Jesse Powell宣布辞职。

行业影响与展望

Kraken可能不是最后一家因在受制裁国家的业务而面临审查的加密货币公司。据报道,尽管美国实施了制裁,但Binance在2018年后仍继续在伊朗运营,尽管该公司坚称其"完全遵守"国际制裁。

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