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委员称:“Gensler议程”让SEC止步不前,难展远见

2021-06-14 14:54:18
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SEC委员呼吁将资源更多投入新兴领域监管

数字资产监管成为焦点

美国证券交易委员会(SEC)委员Hester Peirce和Elad Roisman近日表示,认为SEC应将更多资源用于制定新兴领域的监管规则,而非过度修改现有规则,特别是应当加强数字资产领域的监管。

尽管Peirce此前曾表示,她预计在Gary Gensler主席的领导下,SEC将为加密货币领域带来"富有成效的几年",但她和同事Roisman对能否实现这一目标表示担忧。在对Gensler主席任内议程的回应声明中,两位委员指出了一些他们认为明显缺失的重要议题。

现有议程的不足

"虽然议程中包含了一些重要且及时的项目,如与转让代理和政府证券另类交易系统相关的规则,但仍缺少其他重要的规则制定工作,"他们在声明中表示,"包括为数字资产提供明确规则的制定、允许公司用股权补偿零工经济工作者,以及重新审视代理投票机制等。"

Peirce和Roisman认为,这些问题缺乏明确性的主要原因与资源管理有关。委员会已将大量资源用于重新审视已经通过《行政程序法》审查的规则,他们称这种资源分配方式是一个"令人遗憾的决定"。

对现有议程的担忧

两位委员担心这种趋势将在Gensler的领导下继续,SEC计划花费更多时间和金钱审查现有规则,而非为新兴行业制定指导方针。

"议程表明,主席最近指示SEC工作人员重新考虑针对代理投票咨询业务采取的监管行动并非孤立事件,而是一系列最近完成的规则制定的开始,"声明中写道。

推动数字资产监管

Peirce长期以来一直主张在数字资产领域制定明确的规则。她和Roisman都支持扩大合格投资者定义,以允许更多市场参与者进入私募市场。然而,Gensler的议程却将其中一些工作置于显微镜下重新审视。

根据Peirce和Roisman的说法,议程中的审查包括一些实施不到一年、且未出现需要重新审视情况的规则。他们特别对议程中计划审查与代理投票、扩大合格投资者定义、举报人制度以及勘探活动付款报告延迟等相关的规则表示不满。

"将这些规则纳入议程削弱了委员会作为稳健监管机构的声誉,"他们表示。相反,Peirce和Roisman希望能够通过将这些资源用于数字资产规则制定等任务,进一步巩固SEC作为稳健监管机构的形象。

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