美国国会议员呼吁SEC明确加密货币公司经纪商申请规则
九名国会议员近日联名致信美国证券交易委员会(SEC)主席杰伊·克莱顿,要求对加密货币领域公司的经纪商申请流程提供更清晰的指导。
核心诉求
根据声明,议员们在信中提出三项具体请求:
首先,要求SEC正式明确银行可以作为数字证券托管的安全控制场所;其次,建议SEC向美国金融业监管局(FINRA)提供关于经纪商为客户及自身账户托管数字证券所需满足的具体标准;第三,要求SEC指示FINRA批准符合相关要求的经纪商申请。
监管现状
在美国,任何公司(无论是发行传统证券如股票,还是通过首次代币发行(ICO)提供基于区块链的数字证券)都需要向FINRA注册,以获得官方经纪商资格。FINRA是政府授权的自律监管组织。
一旦公司获得FINRA认可的经纪商资格,就可以开始为客户和/或自身买卖证券,并持有数字证券。
现存问题
然而,FINRA在如何处理加密货币公司的问题上似乎存在不确定性。信中指出,在缺乏SEC明确指导的情况下,FINRA并未直接拒绝任何涉及数字证券托管的经纪商申请,但这些申请一直处于悬而未决的状态。
作为佐证,议员们提到SEC和FINRA曾在2019年7月发布联合声明,承认越来越多的公司希望持有数字证券,但迄今为止两个机构都未就此事提供实质性指导。
立法者建议
国会议员们要求SEC协助FINRA指导符合条件的公司获得经纪商资格,并明确确认银行可以持有数字证券。值得注意的是,美国财政部货币监理署(OCC)此前已经提出过类似建议,该机构目前由前Coinbase高管布莱恩·布鲁克斯领导。