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这些摘要仅供教育目的，由Nelson Rosario和Stephen Palley提供，不代表法律建议。这些仅是我们的个人观点，未经任何过去、现在或未来的客户或雇主授权。此外，我们可能会改变看法。我们包含多重观点。一如既往，Rosario的摘要标记为“NMR”，Palley的摘要标记为“SDP”。
Audet诉Fraser案，2019年美国地区法院LEXIS 04195号（康涅狄格州地区法院，3:16-cv-0940，2019年6月21日）[SDP]
正如我们多次指出的那样，仅仅因为你提起集体诉讼并不意味着它实际上就是集体诉讼。所有集体诉讼都是“拟议的”，这是一种花哨的说法，表示所谓的集体诉讼，除非并且直到法官决定认证它。在康涅狄格州联邦法院审理的长期GAW Miners诉讼中，刚刚发生了这种情况，这可能是涉及加密货币案件中的首次集体认证。
简而言之，本案涉及“原告……投资于表面上允许他们分享‘挖矿’产生的利润的产品……数字货币。他们正在起诉两家出售这些产品的公司以及据称控制这些公司的个人”，声称存在各种欺诈行为，违反了联邦和州证券法以及普通法。
原告最初起诉了Homero Joshua Garza、Stuart Fraser、GAW Miners LLC和ZenMiner LLC。两家公司没有回应诉状，原告对它们作出了判决。法院表示，Fraser说Garza在同意与原告合作后被驳回。法院还表示，Fraser是唯一剩下的活跃被告。
根据意见书，Garza于2003年与Fraser相识。Fraser是投资银行Cantor Fitzgerald的副主席，并投资了Garza的多项商业项目。2014年，Garza成立了GAW Miners并担任其CEO。Fraser投资了GAW并“担任‘董事会’”。几个月后，Garza成立了ZenMiner，该公司由Garza和Fraser控制。（人们认为Fraser仍然是原告眼中的可行被告，因为作为投资银行的副主席，他们想象他有资源支付判决）。
GAW成立是为了从海外购买挖矿设备并转售给客户。2014年，它“开始销售硬件托管挖矿”。购买此产品的客户被告知，GAW Miners将在自己的数据中心托管计算机硬件，但允许客户访问和控制他们的设备”使用远程访问软件。然后他们开始提供“云托管挖矿”，这是一个类似的概念。客户被告知他们可以随时终止托管服务并获取设备的邮寄。原告说，实际上这一切都是一堆废话，被告实际上没有足够的设备归还给他们，事实上这实际上是一个庞氏骗局，新客户的钱被用来支付现有客户的回报。
在客户抱怨看不到挖矿池功率增加的情况下，被告“向客户提供了将他们的云托管机器转换为另一种产品……称为Hashlets的能力。”这些本应代表“从公司拥有的计算能力中分得利润的权利”，但没有物理设备的权利。当Hashlets没有产生足够的收入时，GAW表示将推出一种名为Paycoin的新型加密货币，并为其开发一个名为Paybase的市场。意见书中描述了更多的复杂性，但重点是如果这一切听起来像三张牌蒙蒂，你不会惊讶SEC和DOJ也这么认为。Garza和GAW Miners被SEC起诉证券欺诈，他于2017年7月20日对电汇欺诈认罪。
有了这些背景，来看这份意见书，它授予了诉状集体诉讼地位，将集体定义为“所有在2014年8月1日至2015年1月19日期间，（1）购买了Hashlets、Hashpoints、HashStakers或Paycoin；或（2）通过转换、升级或交换公司销售的其他产品获得了Hashlets、Hashpoints、Hashstakers或Paycoin的个人或实体。”
法院对集体诉讼的程序要求进行了冗长的分析——共同性、充分性、典型性、众多性、主导性和优越性，供民事诉讼爱好者参考。
虽然每个要素的举证责任都在原告身上，但法院指出，在认证证券欺诈集体诉讼存在疑问时，“法院应倾向于允许集体诉讼继续进行。”虽然我们在这里不预测未来，但我个人不会惊讶于这份意见书和特定引文在未来的其他加密货币/ICO证券集体诉讼意见书中被引用。
如果你在关注其他加密货币集体诉讼——包括那些人们赚了钱的案件，值得注意的是，法院表示集体不必排除那些盈亏平衡或盈利的人。“在证券欺诈案中，当原告因重大虚假陈述而改变立场——例如买入或卖出时，她就会受到伤害。”
集体认证当然是一个巨大的障碍，但此案肯定还没有结束。请注意，此案于2016年6月16日提起，已经过去了三年。这些事情需要很长时间才能解决。我们将随着案件进展为您更新。
The Block很高兴为您带来Stephen Palley（@stephendpalley）和Nelson M. Rosario（@nelsonmrosario）的专家加密货币法律分析。他们每周总结三个与加密货币相关的案件，并已授权The Block全文转载他们的评论和分析。本周的分析第一部分，Crypto Caselaw Minute，如上所示。
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