11.25.18加密货币法务速递：非证券即非欺诈？未必如此！_新闻

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11.25.18加密货币法务速递：非证券即非欺诈？未必如此！

2018-11-30 08:00:06

加密货币法律案例分析

案件背景

我们很高兴为您带来加密货币领域的法律分析。每周，我们都会总结三起与加密货币相关的案件，并为您提供详细的评论和分析。以下是今天的“加密法律案例速递”！

SEC的挫折：Blockvest案件

SEC最近在Blockvest案件中遭遇了挫折。该案件涉及Blockvest及其负责人Reginald Buddy Ringgold, III（又名Rasool Abdul Rahim El）被指控违反《证券法》的反欺诈条款和注册要求。SEC指控被告通过ICO销售未注册的证券，并虚假声称其获得了SEC、CFTC和NFA的批准，并与德勤合作进行了审计。

更令人震惊的是，被告还创建了一个名为“区块链交易委员会”（BEC）的虚构监管机构，其标志、徽章和使命声明几乎与SEC的完全相同。法院最初批准了临时限制令（TRO），冻结了被告的资产并禁止销毁文件。然而，在随后的听证会上，法院拒绝了SEC提出的初步禁令请求。

临时限制令与初步禁令

临时限制令（TRO）是一种初步的禁令救济，旨在在特定情况下（如不可挽回的损害或胜诉的可能性）冻结现状并保护利益。TRO是临时的，通常会在后续听证会上被解除或转为初步禁令。

在本案中，法院认为SEC未能提供足够的证据证明BLV代币是证券，因此拒绝了初步禁令的请求。被告辩称，BLV代币仅用于测试平台，并未向公众出售，且不存在共同企业或对公司或其他企业的利益或义务。法院根据Howey测试标准，认为存在事实争议，无法确定是否存在投资行为或利润预期。

案件后续

尽管法院拒绝了初步禁令，但被告承诺不进行ICO，并将在决定时提前30天通知SEC。这意味着SEC已经通过自愿合规取得了一定的胜利。然而，这并不意味着ICO在美国可以不受监管地重新开始。本案尚未结束，我们将在有进一步进展时为您更新。

Zaslavskiy案件：ICO欺诈的终结

2017年9月29日，SEC首次采取措施打击ICO欺诈，暂停了REcoin ICO和Diamond IMO的公开发售。SEC对这两个项目的幕后黑手Maksim Zaslavskiy提起民事诉讼，随后美国司法部也提起了刑事诉讼。2018年11月18日，Zaslavskiy与SEC达成部分和解，等待刑事案件的判决。

Zaslavskiy通过虚假陈述和承诺，诱使投资者购买REcoin和Diamond IMO的代币。尽管他声称这些代币由房地产和钻石支持，但这些声明都是虚假的。SEC和司法部指控其犯有证券欺诈和合谋欺诈罪，最终导致Zaslavskiy选择和解。