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美国金融业监管局年度报告首度提及“加密货币”

2024-01-10 20:52:00
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美国金融业监管局首次在年度报告中增设加密货币章节

据本地时间9日报道,美国金融业监管局(FINRA)在2024年度监管报告中首次为加密货币设立专门章节,这是该报告26个章节中的一部分。

FINRA是美国证券经纪公司必须加入的自律监管机构,受美国证券交易委员会(SEC)监管。该机构表示,此次报告旨在帮助会员公司制定和实施合规方案。

加密货币监管力度加强

针对加密货币企业或计划开展相关业务的公司,FINRA在报告中明确表达了对其严格的监管立场。报告列举了多项审查要点,包括是否属于证券、是否需要遵守证券申报、网络安全、反洗钱等规定。报告特别指出:"经广告监管部门审查,加密货币零售广告的违规率显著高于其他商品。"

此外,FINRA允许私募投资代理、加密货币替代交易系统运营商、托管服务提供商等机构成为会员,并将根据SEC的指导方针评估企业提出的"加密货币资产证券业务部门"。

扩大监管范围

报告强调:"会员公司不仅需要报告其直接参与的非证券类加密货币资产相关活动,还应报告关联方的外部加密货币业务活动、个人证券交易以及加密货币挖矿运营等。"

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