纳斯达克提交规则变更，拟上市21Shares波卡信托基金_新闻

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纳斯达克提交规则变更，拟上市21Shares波卡信托基金

2025-03-19 00:23:47

纳斯达克提交Polkadot信托上市申请

纳斯达克于周二向美国证券交易委员会（SEC）提交了一份规则变更申请，旨在挂牌交易21Shares Polkadot信托的股票。若获得SEC批准，该信托将允许投资者在不直接持有或管理加密货币的情况下获得Polkadot（DOT）的投资敞口。该提案符合纳斯达克5711(d)规则，该规则主要管理基于商品的信托股票的上市事宜。

信托结构与主要参与者

根据SEC文件，21Shares US LLC将担任Polkadot信托的发起人，CSC Delaware Trust Company将担任受托人，第三方管理人将负责运营流程。所有Polkadot资产将由Coinbase Custody Trust Company作为托管人进行存储。该信托每日美东时间下午4:00计算其资产净值（NAV），采用CME CF Polkadot-美元参考利率——纽约变体作为基准。此利率由CF Benchmarks Ltd.计算，汇总来自多家加密货币交易所的已执行交易数据，以确定DOT的美元市场价格。

该信托将不使用杠杆、衍生品或产生收益的活动。文件称："该信托将不参与质押、借贷或任何使用DOT获得额外回报的行为。"该信托也将拒绝任何空投或分叉的代币。

股票创建与赎回机制

信托股票将以10,000股为单位（称为"篮子"）发行，每笔交易都将涉及一个授权参与者，该参与者可以是任何获准直接与信托互动的金融机构。与其他加密投资产品不同，这些参与者不会直接处理DOT。相反，所有股票的创建和赎回都将以现金方式进行。

纳斯达克文件解释道："当授权参与者想要创建股票时，他们将向信托账户存入美元。然后，指定的第三方（称为DOT对应方）将使用该现金购买等量的Polkadot，并将其存入信托的托管账户。"

当股票被赎回时，该过程则相反。DOT对应方将出售等量的Polkadot，将其转换为美元，并将收益存入信托账户进行结算。文件称："授权参与者将收到现金，而不是DOT。"

DOT对应方将是一个独立于授权参与者的实体。它将代表信托买卖DOT，但不会作为授权参与者的代理人行事。发起人将根据财务稳定性、结算历史和监管监督等因素选择DOT对应方。文件澄清："DOT对应方没有义务接受所有创建或赎回订单。"

纳斯达克确认，21Shares Polkadot信托不属于1940年《投资公司法》下的投资公司。根据周二的SEC文件，Polkadot（DOT）也不是商品池，这意味着它将不受商品期货交易委员会（CFTC）的监管。

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