SEC严打DeFi：所有交易平台均受证券法监管_新闻

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SEC严打DeFi：所有交易平台均受证券法监管

2023-04-18 17:13:21

SEC将DeFi作为技术与监管的主战场

美国证券交易委员会（SEC）主席加里·根斯勒对加密货币的强硬立场并非新鲜事。上周，SEC重新开启了公众对交易所定义修订提案的评论期。

加密货币面临更多挑战

SEC重新审视交易所定义，旨在将DeFi纳入证券交易的定义范围。这一提案是加密货币行业监管框架正式化的广泛努力的一部分。

关于去中心化金融（DeFi），有几个重要的考虑因素。DeFi基于智能合约运行，采用无需许可的模式，参与者无需获得中心化实体的批准即可参与。此外，SEC的修订提案仅涉及受监管的集中式交易所。随着这一立场的确立，DeFi领域可能会面临更多问题。DeFi可能被纳入交易所的定义，这引发了关于其监管分类和未来监管潜在影响的重大问题。

SEC希望获得更多权力

SEC以在加密货币行业监管中积极主动而闻名。近年来，SEC一直在密切关注这一新兴领域及其对金融市场的影响。

加密货币行业长期以来一直寻求SEC的监管明确性，以应对复杂的加密货币环境并避免监管陷阱。然而，最近的事态发展表明，SEC不太可能提供量身定制的法规。SEC并未为加密货币行业制定新法规，而是专注于对现有证券法规进行有针对性的调整，以确保加密货币与其他金融资产遵循相同的标准。

该提案面临多位监管者的强烈反对。SEC委员赫斯特·皮尔斯对将现有法规应用于DeFi平台表示担忧。她在另一份声明中强调，根斯勒的举动“传递了一个信息，即我们对促进金融市场的创新和竞争不感兴趣，而是寻求保护现有企业。”

作为加密货币行业创新的坚定支持者，皮尔斯委员担心，将传统法规强加于DeFi可能会对包括区块链矿工和验证者在内的网络参与者造成混乱和无法操作的标准。她还质疑DeFi参与者是否能够满足交易所或经纪交易商的注册标准，以及此类注册对于DeFi的独特性是否必要。

这与SEC主席加里·根斯勒的长期论点形成对比，他认为大多数加密资产应受证券法约束，加密货币交易所应遵循与传统交易平台相同的法规。

潜在影响

拟议的修订引发了去中心化金融（DeFi）社区的担忧。如果实施，这些修订可能会对DeFi平台产生重大影响。

一个潜在的影响是要求DeFi平台向SEC注册。目前，DeFi以无需许可和去中心化的方式运行，无需中央机构的批准。然而，拟议的修订可能会改变这一局面，强制要求DeFi平台像传统交易所一样向SEC注册，接受监管监督。

根据拟议的修订，DeFi平台可能还需要遵守投资者保护法律。这可能涉及额外的合规措施，例如了解您的客户（KYC）和反洗钱（AML）法规，以保护投资者并预防金融犯罪。

此外，拟议的修订还可能对DeFi平台施加报告要求。这可能包括定期财务报告、风险披露以及SEC要求的其他信息。此类报告义务可能会增加DeFi平台的行政负担，可能影响运营效率和成本结构。

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