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法院认定程序违规,驳回SEC与Ripple和解动议

2025-05-16 03:50:55
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美国法官驳回Ripple与SEC的联合动议

美国地区法官Analisa Torres驳回了美国证券交易委员会(SEC)与Ripple公司提交的联合动议,该动议旨在就XRP销售问题达成和解,以解决正在进行的执法行动。5月15日发布的这一裁决并未终止双方的和解努力,但以程序不当为由拒绝了请求。律师James Filan在社交媒体上分享了这一信息。

动议内容与法官裁决

5月8日提交的动议要求法院确认是否解除2024年8月最终判决中的禁令,并批准释放1.25亿美元的民事罚款基金。根据提议,Ripple将向SEC支付5000万美元,剩余资金将返还给公司。SEC表示,该计划反映了其当前的执法重点,无意建立先例。这些步骤是监管机构与Ripple长期法律斗争的一部分。

法官Torres裁定,双方的请求未能遵循联邦规则下的适当程序。双方未根据《联邦民事诉讼规则》第60条寻求救济,而是将申请称为“和解批准”,并引用SEC诉花旗集团全球市场案,认为拟议的法令是公平合理的。Torres认为这种框架不适用于判决后的情况,并指出双方未达到撤销先前裁决或减少罚款所需的法律标准。

各方回应与后续行动

Ripple的首席法律官Stuart Alderoty表示,法院的裁决并未改变有利于Ripple的决定。他补充道:“这是关于Ripple交叉上诉被驳回的程序问题。Ripple和SEC完全同意解决此案,并将与法院重新讨论这一问题。”加密货币律师Fred Rispoli在社交媒体上评论称,驳回反映了技术上的失误,而非对和解本身的裁决。他补充道:“这里的含义是双方未根据正确的民事诉讼规则请求救济。因此,他们将根据正确的规则重新提交,但在我看来,Ripple和SEC需要完全一致并请求救济。”

Rispoli进一步解读了法院的语气,认为法官对程序缺陷感到沮丧,认为这是在浪费时间。他补充道,律师们并未错误地提交动议,而是选择了“简单的方式”,并希望法官Torres会同意。然而,Rispoli表示,法官现在会让律师们“做该做的工作”。他建议,SEC和Ripple现在需要根据第60条提交详细的动议以获得批准,详细说明被撤销的其他案件,并描述SEC在加密货币指导方面未做任何有意义的工作。Rispoli估计,这样的文件需要两到三周的时间准备,法院的决定预计在提交后再需要一到两周。

案件背景与未来展望

该案于2020年12月提起,指控Ripple通过销售XRP进行未注册的证券发行,并将Ripple高管Brad Garlinghouse和Chris Larsen列为共同被告。2023年7月,法官Torres发布了一项混合裁决,认为Ripple的机构XRP销售违反了联邦证券法,但二级市场上的程序化销售并未违反。法院随后于2024年8月发布最终判决,处以1.25亿美元的民事罚款,并禁止Ripple进一步违规。

SEC和Ripple均向第二巡回法院提出上诉。SEC于2025年1月提交了上诉摘要,双方于4月联合动议暂停诉讼,称已原则上同意解决此案。5月8日的动议旨在促进下一步程序:地区法院的指示性裁决。该裁决将允许双方寻求第二巡回法院的有限发回,并向法官Torres正式提出拟议的救济。然而,SEC和Ripple现在必须决定是否修改动议,并通过适当的渠道最终达成和解,结束长达四年的诉讼。

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