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美国商品期货交易委员会对DeFi平台采取执法行动
三大平台因违规操作被处罚
美国商品期货交易委员会（CFTC）于周四对去中心化金融（DeFi）协议运营商发出警告，并表示已对Opyn、ZeroEx和Deridex平台提起诉讼并达成和解。CFTC在一份声明中指出，Deridex和Opyn因未注册为互换执行设施或指定合约市场、未注册为期货佣金商，以及未采用客户识别程序作为银行保密法合规计划的一部分而受到指控。同时，ZeroEx、Opyn和Deridex还因非法提供数字资产的杠杆和保证金零售商品交易而被起诉。
根据CFTC的裁决，Opyn、ZeroEx和Deridex分别被处以25万美元、20万美元和10万美元的民事罚款，并被要求停止违反《商品交易法》和CFTC法规的行为。
CFTC强调智能合约不能使非法交易合法化
CFTC执法部门主任Ian McGinley表示："在某些情况下，DeFi运营商认为通过智能合约进行的非法交易可以变得合法化。事实并非如此。虽然DeFi领域新颖、复杂且不断发展，但执法部门将继续与时俱进，积极追究那些运营未注册平台、允许美国用户交易数字资产衍生品的行为人的责任。"
据CFTC披露，注册于特拉华州的加州公司Opyn开发了一个基于区块链的数字资产协议，提供名为oSQTH的数字资产衍生品代币交易。该代币的价值基于一个追踪以太坊相对于USDC稳定币平方价格的指数。监管机构指出："裁决认定oSQTH代币属于互换和杠杆或保证金零售商品交易，因此只能根据《商品交易法》和CFTC法规在注册交易所向零售用户提供。Opyn在未注册为互换执行设施的情况下，非法运营了一个用于交易或处理互换的设施。"
CFTC同时承认，各被告在执法部门调查此事时给予了充分配合，因此给予了民事罚款的减免。
多家DeFi平台运营模式被认定为违规
注册于特拉华州的北卡罗来纳州公司Deridex开发了一个基于区块链的数字资产交易协议，提供"永续合约"交易。CFTC表示这些永续合约"是杠杆衍生品头寸，可根据STABL2与其他虚拟货币的相对价值进行一项或多项支付"。同样注册于特拉华州的加州公司ZeroEx则开发了一个基于区块链的数字资产协议和前端应用程序Matcha，使用户能够通过各种区块链交易数字资产。
Matcha开发公司0x在社交媒体上表示："作为推动Web3持续采用的努力的一部分，我们团队感谢CFTC将这些代币提请我们注意。在0x，战略决策是在外部法律顾问的参与下做出的。在这种情况下，我们正在与监管机构进行建设性对话后实施额外的流程。"
本文仅供参考，不作为法律、税务、投资、财务或其他建议。
