美国证监会再次出手：严打DeFi平台，强调“去中心化”并非免责盾牌_新闻

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美国证监会再次出手：严打DeFi平台，强调“去中心化”并非免责盾牌

2024-09-18 19:42:12

美国证交会对Rari Capital达成和解协议

美国证券交易委员会（SEC）周三宣布，已与去中心化金融（DeFi）平台Rari Capital达成和解协议，以了结此前未公开的指控。监管机构指控Rari Capital及其联合创始人误导投资者，且该平台充当了未注册经纪商。SEC表示，Rari Capital平台曾持有超过10亿美元的资产。

监管机构严厉表态

SEC旧金山区域办公室主任Monique C. Winkler在声明中表示："我们指控Rari Capital及其联合创始人就某些加密资产投资的特点和盈利能力误导投资者，并作为未注册经纪商开展业务。"她强调："我们不会因为某个产品被贴上'去中心化'和'自治'的标签而退缩，而是会透过标签看经济实质，就像我们在这里所做的那样。当加密产品和平台的幕后人员伤害投资者并违反联邦证券法时，我们将追究其责任。"

SEC对Rari Capital的诉讼与之前对其他加密公司的行动相似，既针对了一个新兴领域（这里是DeFi）的核心，又谨慎选择了一个明显违反标准商业惯例的目标。例如，SEC指控Rari声称运行自动收益池，但实际上是在秘密手动操作，而且公司有时无法正常运营。监管机构还指责Rari为收益池用户宣传的收益率往往不准确，并表示收益池有时会让用户亏损。

和解条款与影响

Rari Capital及其创始人既未承认也未否认SEC的指控，但同意接受包括"永久禁令、行为禁令、民事罚款、带判决前利息的追缴款项，以及对联合创始人实施为期五年的高管和董事任职禁令"在内的多项处罚。此外，作为和解的一部分，Rari Capital Infrastructure同意接受停止令。

值得注意的是，本次和解协议中的措辞适用于大多数DeFi协议，无论其商业惯例如何。SEC的行动将DeFi项目常用的两类代币（Rari使用的协议特定代币和治理代币）归类为非法未注册证券。协议特定代币用于代表代币池中的权益，而治理代币则为持有者提供平台运营的发言权。

行业背景与动态

今年早些时候，美国主要DeFi协议Uniswap透露已收到SEC即将提起诉讼的通知。就在SEC最新行动不到两天前，美国前总统特朗普及其商业伙伴公开宣布，他们即将推出的DeFi平台World Liberty Financial将很快开始销售一种不可转让的治理代币。

本文经过更新，补充了更多细节。

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