美国商品期货交易委员会对Uniswap Labs处以17.5万美元罚款
美国商品期货交易委员会(CFTC)已对Uniswap Labs处以17.5万美元罚款,原因是其非法提供数字资产的杠杆和保证金零售商品交易。这标志着对去中心化金融(DeFi)领域的最新监管打击。
非法交易行为
在9月4日的一份声明中,该机构表示,Uniswap通过其去中心化交易协议促进了非法交易,该协议允许用户交易包括杠杆代币在内的数字资产。CFTC指出,这些交易不符合监管要求。该机构还表示,违规平台在没有获得合同市场适当指定的情况下提供上述交易,违反了《商品交易法》(CEA)。
处罚与整改
除了支付罚款外,Uniswap Labs还同意停止被视为非法的活动,并将不再违反CEA。委员会表示,对该加密公司施加的财务处罚较低,主要是由于平台配合了其调查。
监管背景
这并不是Uniswap首次成为美国当局关注的焦点。2024年4月,美国证券交易委员会(SEC)向该加密公司发出了Wells通知,指控其作为未注册的证券经纪商和交易所运营。
最近,有报道称纽约总检察长(NYAG)Letitia James加入了对该平台的监管工作。据CoinDesk报道,其办公室已向Uniswap的风险资本投资者发出了传票,包括Andreessen Horowitz(a16z)和Union Square Ventures,作为对该公司持续调查的一部分。
纽约总检察长的监管行动
这一最新举措与NYAG此前针对多家加密公司的行动相呼应,包括KuCoin、Genesis和Gemini。Gemini案件正在进行中,James指控该公司在与Genesis合作运营的Earn计划相关风险方面误导了投资者。
此外,NYAG对Genesis及其母公司Digital Currency Group及其首席执行官Barry Silbert提起诉讼,指控其向投资者隐瞒了11亿美元的损失。该案以各方达成20亿美元的和解协议告终。
在KuCoin的案件中,James达成了一项协议,要求该加密交易所向其15万名纽约客户退还超过1670万美元。