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美国证监会对DeFi平台Rari Capital提起诉讼,指控其误导投资者及从事未注册经纪业务

2024-09-18 15:46:37
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美国证交会与DeFi平台Rari Capital达成和解

美国证券交易委员会(SEC)就其对去中心化金融平台Rari Capital, Inc.提出的指控达成和解。经调查发现,该公司及其联合创始人误导投资者,且未按要求注册为经纪商。

案件详情

SEC表示,Rari Capital联合创始人Jai Bhavnani、Jack Lipstone和David Lucid向投资者声称,其管理的Earn资金池能够"自动自主地重新平衡"加密货币,但实际上这一过程是手动完成的,且有时未能执行。此外,他们还参与了与用户生成的Fuse资金池相关的"未注册经纪活动"。

SEC指控称,Rari资金池在高峰期锁定的资产价值超过10亿美元。SEC旧金山地区办公室主任Monique C. Winkler在一份声明中表示:"我们指控Rari Capital及其联合创始人在其提供的某些加密资产投资的功能和盈利能力方面误导投资者,并作为未注册的经纪商开展业务。"

SEC的立场

Winkler补充道:"我们不会被'去中心化'和'自主'等产品标签所阻碍,而是会透过这些标签关注经济现实,正如我们在此案中所做的那样。当加密产品和平台的幕后人员伤害投资者并违反联邦证券法时,我们将追究他们的责任。"

部分Earn资金池投资者还有资格获得Rari治理代币,SEC认为这代表了一项未注册的证券发行。

行业背景

多年来,SEC已对包括中心化交易所在内的多家加密公司提出指控。最近,该机构还将注意力转向了DeFi平台。今年5月,去中心化交易所Uniswap的开发商Uniswap Labs表示已收到SEC的Wells通知。据该公司称,SEC认为Uniswap Labs作为未注册的证券交易所和未注册的经纪自营商开展业务。

需要指出的是,Rari Capital及其联合创始人既没有承认也没有否认SEC的调查结果。

平台遭遇黑客攻击

该公司在2022年遭遇了重大攻击事件。借贷平台Fuse在2022年5月被黑客入侵,被盗金额达8000万美元。SEC表示,Rari Capital随后停止接受新存款,并开始逐步关闭Fuse平台。

和解内容

作为和解协议的一部分,于2022年接管Rari Capital的Rari Capital Infrastructure LLC同意在未来停止并杜绝违反证券法的行为。SEC在其命令中表示:"在决定接受和解协议时,委员会考虑了被调查方向委员会工作人员提供的合作,以及被调查方在2022年5月平台遭受攻击后为停止交易活动和逐步关闭Fuse平台所采取的补救措施,包括被调查方自愿向受影响的用户返还其收取的绩效费用。"

更新时间:UTC时间8月21日20:15,补充细节内容

免责声明:本文仅供参考,不构成法律、税务、投资、财务或其他建议。

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