韩国交易所Bithumb接受金融当局现场检查 虚拟资产交易所间数据共享规范引关注
韩国虚拟资产交易所Bithumb在与澳大利亚加密货币交易所系统对接后,接受了金融当局的现场检查,这使得虚拟资产交易所间数据共享的规范适用问题再次成为焦点。
金融当局启动现场检查
1日,金融委员会下属金融信息分析院(FIU)宣布对虚拟资产交易所Bithumb进行了现场检查。此次检查是针对Bithumb自9月22日起与澳大利亚交易所"Stella"开始共享订单簿(报价窗口)而实施的。订单簿共享是指交易所之间实时联动买卖订单信息,使两个平台如同一个市场般运作的方式。
现行法规的严格限制
问题在于,这种交易所间的联动根据现行《特定金融交易信息报告及利用等相关法律》(特金法),原则上受到相当严格的限制。该法律不允许在未满足特定要求的情况下与海外交易所进行中介、交易或信息共享。据悉,FIU特别聚焦于检查Stella交易所的许可状态、客户验证程序等合规情况。
合规审查持续进行
金融当局正在审查Bithumb在此次交易联动前,是否充分履行了符合国际反洗钱标准的客户认证(KYC)程序,以及对合作伙伴交易所的详细尽职调查等必要要求。相关消息显示,上月Bithumb代表李在元已被传唤至当局。短期内,围绕法律解释问题,Bithumb与当局之间的攻防可能将持续。
行业影响深远
虚拟资产行业密切关注此次调查结果,认为其可能为今后国内交易所扩大海外合作伙伴关系或连接全球交易网络的动向留下重要先例。另一方面,金融当局认为与海外交易所共享订单簿存在被用于洗钱等金融犯罪的高度风险,据悉正在考虑加强相关指导方针的可能性。
市场发展面临挑战
分析指出,这种监管趋势可能对未来虚拟资产交易所间整合市场形成或获取全球流动性的尝试形成制约,只有同时推进国内外监管体系的协调,才能减少市场混乱。