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FTX三名核心高管遭SEC禁业处罚，最高十年不得任职！擅自挪用客户资金责任落定

2025-12-20 05:52:56
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FTX事件核心人物遭美国证监会制裁

FTX崩盘事件的核心人物卡罗琳·艾莉森、王盖瑞与尼沙德·辛已接受美国证监会处罚，三人分别被禁止在未来8至10年内担任企业高管。这意味着他们挪用投资者资金的民事责任正式确立。

监管处罚决定

美国证监会在周五的声明中宣布，已对FTX及Alameda Research三家前高管作出"禁止担任高管及董事"的最终裁决。根据判决，Alameda Research前首席执行官卡罗琳·艾莉森将被禁职10年，FTX联合创始人王盖瑞与前工程总监尼沙德·辛则分别被禁职8年。

违法行为细节

根据与证监会达成的协议，三人已同意接受此项制裁，并在未来五年内同步适用行为限制条款。证监会指出："他们与萨姆·班克曼-弗里德共同开发了可使FTX客户资金以无限期贷款形式流向关联交易公司Alameda的运作架构。"

起诉文件显示，王盖瑞与尼沙德·辛开发了能够将FTX交易所客户资金秘密转移至Alameda的软件代码。这种系统性设计导致风险控制机制失效，使得Alameda得以自由支配客户资金。

卡罗琳·艾莉森在知情的前提下，承认将客户资金用于Alameda的交易融资。本次制裁独立于刑事处罚，旨在追究其民事与行政责任。

相关人员现状

FTX前首席执行官萨姆·班克曼-弗里德因投资者欺诈与挪用资金罪被判处25年监禁，目前正在上诉程序中。而艾莉森、王盖瑞和辛则在调查初期积极配合检方，并在审判过程中提供了针对班克曼-弗里德的关键证词。

艾莉森根据认罪协议被判两年监禁，预计将于2025年2月20日获释。这较原定刑期提前约九个月，据悉是因适用了美国监狱系统的模范囚犯减刑制度。

王盖瑞与尼沙德·辛已于2024年分别获得"视同服刑期满"判决，目前已完成刑期。

市场影响与监管态度

本次判决彰显美国监管机构在投资者保护与市场透明度方面的强硬立场。证监会强调："这些人的违法行为摧毁了数百万FTX用户的信任，未来将对类似案例采取坚决态度。"

曾为全球最大加密货币交易所的FTX崩溃事件，暴露了数字资产市场的监管漏洞，此次制裁成为填补这一空白的重要先例。

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