概要
三名FTX及Alameda前高管已同意接受永久反欺诈禁令,具体条款正待法院批准。艾莉森被禁止十年内担任上市公司高管职务,王和辛格则分别面临八年禁令。据指控,这些高管通过向Alameda提供无上限信贷,挪用了超过18亿美元客户资金。所有被告在未承认指控的前提下接受了五年行为限制令。
法院文件披露和解条款
美国证券交易委员会已向纽约南区联邦地区法院提交和解协议草案。若获法官批准,三名被告将永久不得违反联邦证券法。协议特别涵盖《1934年证券交易法》第10(b)条及10b-5规则,同时涉及《1933年证券法》第17(a)条。根据各自在涉嫌欺诈计划中的角色,艾莉森同意十年内不担任上市公司董事或高管,王和辛格则分别接受八年禁令。这些限制旨在防止未来发生类似不当行为。相关诉讼最初于2022年12月对王和艾莉森提起,辛格的诉讼则于2023年2月提出。
客户资金挪用指控
监管机构指控FTX在2019年5月至2022年11月期间向投资者募集超18亿美元,却未如实披露风险管控系统的真实情况。据称由班克曼-弗里德和王共同持有的对冲基金Alameda在FTX平台上享有特殊待遇,获得由客户存款支撑的无限信贷额度。王和辛格被指控编写了转移客户资金的程序代码,而艾莉森则将这些资金用于Alameda的交易运营。起诉书指出数亿美元客户资金被转用于风险投资及向高管提供贷款,包括班克曼-弗里德本人及其团队成员。该资金转移行为持续至2022年11月FTX崩溃为止。
本案调查由美国证交会网络与新兴技术部门主导,最终和解方案尚待纽约联邦地区法院最终核准。近年来监管机构持续加强对数字资产平台的审查力度,针对涉嫌投资者欺诈和资产挪用的案件保持高度关注。

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