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加密货币动态与监管要闻(2024年12月20日-2025年1月17日)

2025-01-22 04:44:17
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监管动态速览

联邦法官对全球加密货币交易所BitMEX判处两年缓刑,并处以1亿美元罚款,因其故意违反《银行保密法》,未能建立、实施和维护充分的反洗钱及了解客户程序。

财政部与国税局发布关于数字资产经纪商报告要求的第二版最终规则,将国税局定义为"交易前端服务提供商"的去中心化金融领域非托管软件供应商纳入"经纪商"范畴。

美国第三巡回上诉法院命令证券交易委员会就拒绝Coinbase关于证券法如何适用于数字资产的规则制定请求提供"更完整的解释",理由是SEC最初的解释"结论性且缺乏合理论证,属于武断和任意"。



立法机构动态

参议员辛西娅·卢米斯致信联邦存款保险公司主席马蒂·格伦伯格,要求其团队"立即停止销毁所有与该机构数字资产活动相关的材料"。



商品期货交易委员会

Gemini信托公司同意支付500万美元与商品期货交易委员会达成和解,该案涉及其2017年比特币期货合约相关重大虚假或误导性陈述指控。

CFTC主席罗斯汀·贝南在任期最后公开讲话中表示,"填补加密货币现货市场监管空白"始终是其任内的核心议题,并将继续推动CFTC承担这一职责。

联邦法院命令某加密货币交易所及其首席执行官因运营欺诈性数字资产商品计划支付超过110万美元。



司法部执法

联邦法官对某中国业务经理判处10年监禁,其通过名为"喜马拉雅交易所"的欺诈平台推广所谓"喜马拉雅币"和"喜马拉雅元"加密货币,协助已定罪的亿万富翁实施欺诈计划。

司法部在迄今最大规模NFT诈骗案中起诉两名加州男子,通过系列"抽地毯"骗局骗取投资者超过2200万美元加密货币。

司法部起诉三名俄罗斯公民,指控其运营加密货币混币服务Blender.io和Sinbad.io涉嫌共谋洗钱及无证经营资金传输业务。

俄克拉荷马州一名男子对其参与加密货币投资诈骗共谋认罪,该骗局从约2800名投资者处骗取940万美元。



国务院警示

美国国务院与日本、韩国联合向区块链行业发布新警告,指出朝鲜网络行为体持续针对全球多家实体进行网络攻击。



财政部政策

国税局暂缓实施加密货币成本基础报告规则,推迟了要求中心化交易所对代币处置、销售或交换收益采用先进先出会计方法的规定。



联邦存款保险公司

FDIC副主席特拉维斯·希尔表示该机构对数字资产和代币化的监管方式"亟需重置",呼吁停止"所有类似扼杀点的战术"。



证券交易委员会

Jump Crypto控股公司全资子公司大帽山有限公司同意向SEC支付1.23亿美元,就其关于Terraform Labs发行的所谓"算法稳定币"Terra美元稳定性的误导性陈述达成和解。

数字货币集团及其已倒闭子公司Genesis Global Capital前首席执行官同意合计支付3850万美元民事罚款,就其关于Genesis财务状况的误导性陈述达成和解。

SEC推迟对NYSE Arca上市Bitwise 10加密指数基金股票作为交易所交易产品的提案作出决定。

SEC主席加里·詹斯勒在接受采访时重申其认为加密行业普遍不合规的立场,同时表示SEC从未将比特币或以太坊归类为证券。



州级监管

纽约州

纽约总检察长办公室提起诉讼,追回在数字钱包中持有、通过虚假招聘短信诈骗从纽约及全国受害者处窃取的价值220万美元加密货币。



华盛顿州

华盛顿税务部门发布关于非同质化代币的消费税指导意见。



国际动态

英国

英国财政部发布《2000年金融服务与市场法(集合投资计划)(修正)令》,确保符合资格的加密资产质押安排不构成该法规定的"集合投资计划",但仍可能受其他法规约束。

全球加密货币交易公司及流动性提供商GSR宣布获得英国金融行为监管局批准,成为注册加密资产业务机构。

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