加拿大监管机构发布加密货币衍生品平台指导文件_新闻

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加拿大监管机构发布加密货币衍生品平台指导文件

2021-03-30 13:55:39

加拿大证券监管机构发布加密资产交易平台合规指南

监管框架概述

加拿大证券管理局（CSA）与加拿大投资行业监管组织（IIROC）昨日发布通知，明确了本地加密资产交易平台（CTPs）为遵守加拿大法规所需采取的步骤。IIROC总裁兼首席执行官表示：“该框架提供了如何根据平台业务调整监管要求的指导，同时不损害投资者保护或市场完整性。”

适用范围与要求

根据公告，该通知主要针对处理基于加密的证券和衍生品以及对比特币或以太坊等数字资产的合同权利或索赔的交易平台。监管机构并未为CTPs制定额外规则，而是选择了更广泛的指导，允许此类平台融入加拿大现有的监管框架。因此，CTPs运营商需在4月19日前联系当地证券监管机构，“讨论注册流程并解决适用要求”。

灵活注册选项

除了为合规目的成为IIROC正式会员外，监管机构还为CTPs提供了申请临时注册的“灵活”选项。CSA主席兼魁北克证券监管机构Autorité des marchés financiers的首席执行官表示：“我们通知中的指导详细说明了平台运营商在准备完全融入加拿大监管结构时需要采取的步骤，以符合证券法规。”

关键风险与定制要求

在56页的文件中，监管机构还强调了通常与加密交易平台相关的关键风险，并指出了“可以调整要求的领域”。他们强调，为加拿大客户服务的外国CTPs也不能免于遵守当地规则。CSA主席补充道：“我们提醒所有与加拿大客户交易的CTPs，包括外国CTPs，他们应遵守加拿大证券法规。未能遵守可能导致CSA成员采取执法行动。”

背景与相关更新

值得注意的是，该公告是在加拿大批准了三只比特币ETF之后发布的。与此同时，加拿大金融交易和报告分析中心（FINTRAC）上周更新了本地和外国货币服务企业（MSBs）的报告规则，将加密货币交易添加到了解客户（KYC）要求列表中。

新规细节与生效日期

根据更新版本，MSBs必须核实一天内进行价值10,000加元（约合7,940美元）或以上的“大额虚拟货币（VC）交易”的个人或实体的身份。FINTRAC解释说：“这包括您被认为已收到虚拟货币的情况，因为您已授权其他人或实体代表您接收虚拟货币。”此外，MSBs还必须核实每位希望购买、出售或兑换1,000加元（794美元）或以上加密货币的人的身份，并采取“合理措施”识别任何“可疑交易”，无论金额大小。新规将于6月1日生效。

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