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澳大利亚因客户准入违规对币安本地部门罚款690万美元

2026-03-27 19:07:44
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澳大利亚联邦法院下令Oztures Trading Pty Ltd(以币安澳大利亚衍生品公司名义运营)支付1000万澳元(约合690万美元)的罚款。此前该公司承认错误分类超过85%的澳大利亚客户群体,使零售投资者在缺乏必要保护的情况下暴露于高风险加密货币衍生品交易中。

客户分类失误细节

澳大利亚证券与投资委员会指出,受影响的群体包括524名零售投资者,他们在2022年7月至2023年4月期间被错误归类为批发客户。这些客户随后蒙受了630万澳元的交易损失,并支付了260万澳元的手续费。

合规缺失问题

币安在事实陈述中承认存在多项合规缺陷,包括未向零售客户提供产品披露声明、未制定目标市场评估报告以及未建立合规的内部争议解决系统。

赔偿与处罚叠加

此次罚款叠加在2023年11月币安当地衍生品部门被勒令向受影响客户支付的约900万澳元赔偿金之上。

币安未立即回应Cointelegraph的评论请求。

此为持续发展事件,后续信息将随进展更新。

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