澳大利亚联邦法院对币安处以千万罚单 揭露客户准入系统性缺陷
澳大利亚联邦法院裁定币安澳大利亚衍生品平台因客户准入流程存在重大缺陷,需支付1000万澳元罚金。调查显示,在2022年至2023年间,该平台运营方Oztures Trading Pty Ltd错误地将超过85%的澳大利亚用户归类为专业客户,导致零售投资者在缺乏适当保护的情况下接触高风险加密衍生品。
客户分类机制存在系统性失效
法院调查确认,共有524名零售客户在受影响期间因交易复杂衍生品损失866万澳元,并支付389万澳元费用,累计财务损失超过1200万澳元。法院指出问题根源在于三个内部环节失效:客户准入系统存在缺陷、合规监督薄弱以及员工培训不足。这些漏洞共同导致客户风险画像与产品不匹配,其中“专业投资者”认证流程尤为突出——平台不仅允许客户无限次重复通过资格测试,合规人员也未对申请人提交的证明文件进行充分核验。
澳大利亚证券与投资委员会主席乔·朗戈对此裁定发表声明强调:“这不仅是技术性违规,更直接导致客户超过1200万澳元的实际损失。”他表示此次判罚应向在澳运营的国际加密企业发出明确警示。
监管介入与善后处置
监管机构于2022年启动对币安澳大利亚衍生品平台的调查,并于2023年4月撤销其澳大利亚金融服务许可证。平台随即停止衍生品业务并主动交还牌照。值得注意的是,在法院判决前,币安已在监管监督下于2023年向524名零售投资者赔付约1310万澳元,并同意承担监管方的法律费用。
币安发言人表示此事属于已完全解决的历史问题:“我们自主发现该问题后立即向监管部门报告,并于2023年完成全面整改,向受影响用户补偿约1300万澳元。运营方已于2023年停止衍生品业务并自愿交还金融服务许可证。”近年来币安在多国持续面临监管审查,其联合创始人曾因违反反洗钱规定认罪并于2023年底辞任首席执行官职务。

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