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币安澳大利亚因客户分类不当被罚千万澳元

2026-03-27 19:41:40
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澳大利亚联邦法院对币安澳洲衍生品公司处以千万澳元罚款

澳大利亚联邦法院对币安澳洲衍生品公司处以1000万澳元罚款,原因是其在客户准入与分类方面存在重大疏漏。判决指出,在2022年7月至2023年4月期间,高达85%的活跃用户被错误地归类为专业投资者,导致大量零售投资者在缺乏加密货币衍生品关键消费者保护措施的情况下暴露于风险之中。

合规漏洞何在?

币安澳洲衍生品公司的运营主体Oztures Trading Pty Ltd隶属于全球领先的加密货币交易所币安集团。此次分类错误使得524名零售客户得以参与高风险衍生品交易,累计损失达866万澳元,并产生389万澳元相关费用。

法院明确指出运营中存在三大核心缺陷:客户准入流程存在漏洞、合规审查不充分以及员工培训不足。这些缺陷导致零售投资者被错误标记,规避了诸如“成熟投资者”评估等必要审核程序,而相关评估既缺乏严谨性也未经过彻底核查。

此次事件暴露出澳大利亚零售加密货币交易者面临的系统性风险,引起了监管机构和国际观察人士的关注。客户在交易损失和费用方面的总影响已超过1200万澳元。

监管机构如何应对?

澳大利亚证券与投资委员会于2022年针对客户分类问题对币安澳洲衍生品公司展开调查。至2023年4月,该委员会已吊销该公司的金融服务许可证,导致Oztures Trading终止所有衍生品交易服务。

在判决前,币安已采取整改措施。在监管机构监督下,公司向受影响零售客户赔偿约1310万澳元,并同意承担监管机构的诉讼费用。

澳大利亚证券与投资委员会主席指出,此次违规不仅涉及监管层面的失职,更直接造成了客户的实际损失。币安方面表示相关问题已于2023年内自主发现、主动报告并完成整改,向受影响用户赔偿约1300万澳元,同时Oztures公司已于2023年停止衍生品业务并主动交还金融服务许可证。

受影响客户的总财务风险超过1200万澳元,目前已通过赔偿向客户返还约1310万澳元。与此同时,币安联合创始人于2023年末卸任首席执行官职务,其此前因反洗钱相关法律问题面临司法诉讼,后在服刑期间获得美国总统的特赦。这一系列事件正值全球监管机构对币安持续加大监管压力的背景之下。

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