澳大利亚联邦法院对币安澳洲衍生品业务处以千万澳元罚款
澳大利亚联邦法院经调查发现币安澳洲衍生品平台在客户准入与分类方面存在系统性缺陷,决定对其处以1000万澳元罚款。调查显示,在2022年7月至2023年4月期间,该平台超过85%的用户被错误归类为专业投资者,导致数百名零售投资者在缺乏适当消费者保护的情况下接触复杂的加密衍生品。
客户准入与合规体系的系统性缺陷
运营币安澳洲衍生品业务的Oztures Trading Pty Ltd是全球加密货币交易所巨头币安集团的子公司。错误分类导致524名零售客户接触高风险衍生品产品,造成总计866万澳元的交易损失。同期这些客户还支付了389万澳元的交易费用。
法院指出该公司存在三大缺陷:客户准入机制不完善、合规程序薄弱以及员工培训不足。这些因素导致零售用户能够绕过必要的测试和文件要求,被错误标记为专业投资者。其中显著漏洞体现在“专业投资者”审核环节——客户可无限次尝试资格测试,且缺乏对证明材料的适当审查。
这一违规事件暴露出澳大利亚零售加密交易者的重大风险,引发了全球市场监管机构与行业观察者的关注。受影响客户在费用和交易损失方面的总财务损害超过1200万澳元。
监管机构的应对措施
澳大利亚证券与投资委员会于2022年启动调查,并于2023年4月撤销了该平台的澳大利亚金融服务牌照。Oztures Trading随后停止了所有衍生品交易服务并自愿交还了当地牌照。
在法院判决前,币安已启动补救程序。在监管机构监督下,该公司于2023年向受影响零售客户支付约1310万澳元赔偿金,并同意承担监管机构的诉讼费用。
监管机构负责人指出,此次违规不仅是技术性疏漏,更是直接导致客户重大损失的不当行为。他强调此案例应向在澳大利亚受监管环境中运营的国际加密平台发出明确信号。
涉事平台发言人表示,该问题系内部自查发现,已于2023年全面解决并完成用户补偿,其衍生品业务已于同年终止运营。该事件发生在全球监管机构持续关注加密行业合规建设的背景下。

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