加拿大对加密货币交易所KuCoin开出创纪录罚单
加拿大金融犯罪监管机构FINTRAC对加密货币交易所KuCoin处以1950万加元(约合1400万美元)的创纪录罚款,原因是该平台未能遵守反洗钱(AML)规定。9月25日发布的官方声明显示,总部位于塞舌尔的Peken Global Limited(以KuCoin名义运营)因未注册为外国货币服务企业而违反多项加拿大金融法规。
处罚原因
通过区块链分析,FINTRAC发现该交易所在2021年6月至2024年5月期间,未报告近3000笔单笔金额超过1万加元的大额虚拟货币交易。此外,尽管存在明显的犯罪或恐怖活动迹象,平台仍未提交33份可疑交易报告。
部分交易涉及暗网市场、非法数字平台,或被美国当局标记为参与合成毒品生产原料分销的公司。FINTRAC强调,此类报告的缺失将妨碍当局获取可操作的金融情报,这对保护加拿大金融体系和公共安全至关重要。
监管表态
FINTRAC主任兼首席执行官莎拉·帕凯表示:"加拿大反洗钱及反恐融资制度的设立,旨在保障国民安全和经济稳定。这些处罚措施是为了确保企业遵守规则。"
KuCoin提起上诉
KuCoin已向联邦法院提出上诉,辩称其不符合加拿大货币服务企业的定义,因此不应被要求向FINTRAC注册。这并非该交易所首次与加拿大监管机构发生冲突——2022年,安大略证券委员会就因允许本地居民交易未注册证券,对Bybit和KuCoin分别处以250万加元和200万加元罚款,后者还需承担额外调查费用。

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