美国立法者质疑SEC对丢失记录的处理方式
美国众议院金融服务委员会的四位主席近日联合致信证券交易委员会(SEC)主席保罗·阿特金斯,就该机构在记录保存方面的重大失误提出质询。事件源于前SEC主席加里·根斯勒近一年的手机短信记录被删除,引发关于该机构是否公平执行自身标准的质疑。
监管缺失引发质疑
根据监察长办公室(OIG)的审查报告,根斯勒的手机曾数月未能与SEC系统同步,但工作人员未采取有效措施。设备重置发生在机构规定期限数周之后,导致包括与其他SEC官员业务往来短信在内的关键数据永久丢失。立法者指出,这种情况令人怀疑根斯勒是否受到特殊对待。
报告显示,在根斯勒任期内,SEC曾因记录保存不善对金融机构处以数亿美元罚款。而监管机构自身可能未能遵守相同规定的事实,引发了更严格的审查。要求问责和透明的呼声日益高涨。
SEC技术故障加剧监管担忧
致阿特金斯的信函还表达了对SEC技术实践的广泛担忧。立法者表示,OIG调查发现该机构未能及时调查已知设备问题,多次警告被忽视。截至2023年9月,智能手机重置导致近一年数据被删除。
调查人员发现,根斯勒的短信记录中包含与高级官员的重要工作通讯,但最初提供的频繁联系人名单却遗漏了其他委员,这引发对调查完整性的质疑。
立法者强调,这并非首次对根斯勒的通讯方式提出质疑。2013年担任商品期货交易委员会主席期间,他就曾因使用个人邮箱处理公务受到监察长批评。他们主张SEC必须加强内部控制,以符合联邦记录保存法规。
委员会表示将继续与OIG合作审查未解决的问题,要求SEC澄清错误成因、监管失效原因及整改措施。立法者警告,随着调查推进,SEC必须保持透明度。

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