美国证券交易委员会自愿撤销对DeFi案件的上诉
美国证券交易委员会(SEC)于周三自愿撤销了其对一项裁决的上诉,该裁决阻止了该机构将现有证券法扩展到涵盖去中心化金融(DeFi)用户和项目。在向美国第五巡回上诉法院提交的四页动议中,SEC表示希望"自愿撤销此上诉",这一举动未遭到反对。
裁决背景与影响
去年11月,得克萨斯州的一名联邦法官裁定,SEC对"交易商"法律定义的扩展超出了监管机构的权限。法官认为,对SEC交易商规则的修改是非法的,因为它将DeFi交易者与金融经纪人混为一谈。
区块链协会首席执行官克里斯汀·史密斯在一份声明中表示,SEC自愿撤销上诉代表了数字资产行业的重大胜利。"我们最初提起诉讼是为了挑战SEC非法扩大权力的行为,该机构试图单方面重新定义其法定权限的边界,"她说。"随着机构新领导层的上任导致今天的最终撤诉,我们期待未来行业与SEC之间能进行富有成效的对话。"
规则修改争议
一年前首次公布的扩展后的交易商定义明确要求DeFi协议在SEC注册为证券交易场所和经纪人,否则将面临法律风险。这一修改立即遭到SEC委员海丝特·皮尔斯的批评,这位加密货币倡导者在多个监管问题上与前SEC主席加里·根斯勒发生冲突。她警告说,交易商规则的扩展"将扭曲市场行为并降低市场质量。"
SEC上诉的裁决源于区块链协会和得克萨斯州加密自由联盟提起的诉讼。该诉讼认为,将DeFi纳入SEC修改后的规则违反了《行政程序法》(APA)。美国地区法官里德·奥康纳认为这些组织的论点非常有力,因此下令SEC在没有必要进行审判的情况下撤销与加密货币相关的修改。
监管态度转变
在根斯勒离职后,SEC领导层已表示该机构将采取更合作的方式来监管加密货币领域。代理SEC主席马克·尤伊达已经成立了一个以加密货币为重点的工作组,由皮尔斯领导,旨在制定明确的规则。
同时,该机构在根斯勒领导下采取的一些执法行动的进展已经停滞,包括针对币安和Coinbase的案件。2023年,SEC指控这两家公司作为证券交易场所运营,但未在监管机构进行适当注册。
上周,华盛顿特区的一名联邦法官批准暂停SEC对币安的案件60天,以便双方评估监管发展。今年1月,纽约的一名联邦法官批准Coinbase在与SEC的法律纠纷中寻求上诉。法官认为,鉴于法院裁决存在冲突,上级法院应该能够权衡联邦证券法如何适用于加密货币。