前FTX工程师尼沙德·辛格因CFTC欺诈案被罚款370万美元_新闻

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前FTX工程师尼沙德·辛格因CFTC欺诈案被罚款370万美元

2026-04-02 17:11:56

前FTX工程主管就CFTC欺诈案达成和解

前FTX工程主管尼沙德·辛格已就美国商品期货交易委员会欺诈案中的剩余救济问题达成和解，但官方记录比简单的标题表述更为具体：该机构将此次支付描述为“追缴款项”而非民事罚款，并表示辛格的合作是目前未寻求更严厉金钱救济的原因。

根据2026年4月1日的公告，CFTC表示纽约南区法院对辛格作出了补充同意令。该命令于2026年3月31日在曼哈顿联邦法院备案，解决了其早期同意判决后尚未了结的救济事项。

关键要点

CFTC在其4月1日的新闻稿中表示，辛格必须支付追缴款项并面临暂时市场禁令，而目前暂未寻求赔偿和民事罚款。该命令将支付款项与辛格于2022年10月购买的一处房产关联，法院记录显示购房资金包含挪用的客户资产。制裁措施包括为期五年的交易禁令和八年的注册禁令，均自2023年4月13日起计算。

CFTC命令的实际要求

补充同意令要求辛格支付追缴款项，而非民事罚款。CFTC在4月1日的声明中指出，由于辛格在调查及相关程序中的合作，现阶段暂不寻求赔偿或民事处罚。命令规定追缴金额等同于辛格在2022年10月以其FTX账户个人资金购买的房产价值，而他明知或轻率地忽视了该账户资金包含被挪用的客户资产。补充命令还施加了五年交易禁令和八年注册禁令，两者均从法院于2023年4月13日作出初始同意令之日起计算。

CFTC将这种金钱救济与暂时禁令的结合定性为合作案例。在该机构的声明中，大卫·米勒表示，这些制裁表明即使在备受关注的加密货币欺诈案件中，被告仍有理由协助调查人员。米勒在CFTC新闻稿中称：“此处颁布的禁令与金钱救济表明，与CFTC合作可能带来重大利益。”

辛格为何仍是FTX事件的核心人物

CFTC于2023年2月提起的诉讼指控辛格挪用资金构成欺诈，并协助和教唆与FTX及Alameda Research相关的欺诈行为。作为FTX前工程主管，他仍是解释客户资金如何在交易所集团内部流转的关键人物。新命令为此时序增添了一个细节：尽管账户余额包含客户资产，但2022年10月的房产购买是通过辛格的个人FTX账户进行的。法院记录还提及了并行刑事诉讼，辛格在其中获判已服刑期及三年监督释放，并仍面临高达110.2亿美元的连带没收令。此外，美国证券交易委员会在2025年12月表示，辛格在其平行的FTX民事诉讼中同意接受为期八年的高管与董事任职禁令。辛格的律师随后表示，CFTC认可了他在该行为中的有限作用及其广泛合作。

裁决对加密执法与信任的启示

五年交易禁令、八年注册禁令以及暂不寻求赔偿和民事罚款的决定表明，CFTC在2023年2月提起诉讼后仍在追究与FTX相关的违法行为，同时亦奖励合作态度。对未来的被告而言，这些是在决定是否尽早和解或争取更轻处罚时最重要的参考点。

对加密货币公司而言，更具持久性的启示在于客户资产治理。命令重点关注2022年10月通过包含挪用资产的账户资助的房产购买，这使资金隔离、内部授权和审计追踪持续成为合规期望的核心。这种信任问题正更广泛地影响着投资者如何看待该行业。近期有多则报道形成鲜明对比：资金仍流向高增长叙事，但治理失败则面临严峻的价值折损。

这正是此命令带来的平衡启示：监管机构仍在就FTX案件中客户资产滥用问题寻求救济，但CFTC也表示合作帮助辛格暂时避免了赔偿和单独的民事罚款。

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