美国证监会主席宣布对技术性违规采取"先警告后惩罚"政策
美国证券交易委员会(SEC)主席保罗·阿特金斯表示,该机构将在因技术性违规处罚公司前先行通知。据外媒报道,这位由前总统特朗普任命的监管官员强调,SEC当前工作重点是追查"金融诈骗犯",如伯尼·麦道夫这类重大案件,次要违规行为将首先收到警告。
执法政策转向
阿特金斯正在扭转拜登时代的强硬执法路线。自今年1月以来,SEC已撤销多个针对加密货币平台的调查案件,其中部分平台曾为特朗普就职典礼提供过资金支持。
他批评前任主席加里·詹斯勒时期的执法方式:"特别是近年来的做法缺乏先例依据和可预测性,更像是先开枪后问话。"阿特金斯特别指出,某些档案保存违规的罚款处理过于机械化,仅根据企业营收简单计算,这种模式缺乏公平性和正当程序保障。
监管新理念
阿特金斯主张SEC应扮演教育者角色:"就像老师给学生改正错误的机会,我们会说'你有六个月时间来解决问题'"。他强调需要在经纪商、咨询机构等各类企业间建立标准化的监管体系。
加密货币监管新方向
在加密货币监管方面,阿特金斯展现出与前任截然不同的立场。他认为大多数代币不应被归类为证券,并计划制定基于区块链的代币化股票债券交易规则,旨在将相关业务留在美国境内而非流向海外。
詹斯勒任内,SEC曾对瑞波公司(2020年)、Terraform Labs(2022年)及币安、Coinbase、Kraken等交易平台(2023年)提起重大诉讼,导致行业承担数十亿美元法律成本。阿特金斯以2022年FTX交易所崩盘事件为例指出:"我们不希望企业将业务转移至海外",当时这家巴哈马注册交易所的投资者损失惨重,而其受美国监管的分支机构客户却获得了资金返还。
风险提示
不过阿特金斯警告,已开展代币化美股交易的企业仍需保持谨慎。他强调证券法仍然适用,目前正在针对承诺即时交易结算的"智能合约"制定专门监管规则。

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