据报道,香港证券及期货事务监察委员会于1月7日公布,发现一家名为Saxo Bank Financial(香港)的机构在2018年至2022年期间,向个人客户及专业投资者销售未经许可的虚拟资产相关产品,违反了监管规定。
违规行为细节
监管机构指出,该公司未妥善评估客户对虚拟资产的理解程度,且在产品尽职调查及信息披露方面存在不足。上述问题持续存在超过四年。
后续处理情况
据悉,涉事公司已停止相关业务并主动对客户进行了补偿,同时积极配合了调查工作。基于上述情况,监管机构已对其采取纪律处分,并处以400万港元的罚款。

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