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2022年美国商品期货交易委员会重拳出击:18起加密货币相关案件强力执法

2022-10-21 11:30:00
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美国商品期货交易委员会2022年加密市场执法报告

美国商品期货交易委员会(CFTC)表示,2022年已积极执行了18起与加密货币相关的法律行动,以展现其保护消费者和确保市场完整性的决心。

执法概况

CFTC于10月20日发布的2022年执法报告显示,该机构对涉及包括加密货币在内的商品资产的82起法律行动处以超过25亿美元的罚款。其中,加密货币相关行动占其执法总量的20%以上,共起诉了18个实体。报告特别提及了对Ooki DAO、Digitx Futures、Gemini交易所、Tether和Mirror Trading International的执法行动。

重点执法案例

2022年9月22日,CFTC对Ooki DAO提起诉讼并处以25万美元罚款,开创了监管先例。CFTC指控该DAO提供非法杠杆和保证金交易服务,且未能遵守《银行保密法》。

加密货币交易所"Digitex Futures"因提供未注册的期货产品、操纵其原生代币DGTX以及未能实施KYC和反洗钱措施而被起诉。

CFTC起诉加密货币交易所Gemini,指控其于2017年就期货合约易受市场操纵的漏洞提供虚假信息。

稳定币发行商Tether因就其储备中的美元持有量作出误导性陈述而被起诉,并被处以4100万美元罚款。

总部位于南非的Mirror Trading International(MIT)因涉嫌诈骗投资者超过17亿美元的比特币而被起诉。

监管态度与展望

CFTC主席Rostin Behnam指出,CFTC将继续积极打击加密市场中的不法行为。他表示:"2022财年执法报告显示,CFTC将继续利用所有可用工具,积极监管新的数字商品资产市场。"

今年6月,多家加密货币交易所表示支持CFTC成为加密行业的主要监管机构。美国参议院农业委员会已着手提出一项法案,将让CFTC负责监管包括比特币和以太坊在内的数字商品。对此,美国证券交易委员会(SEC)主席Gary Gensler表示,只要不影响SEC的监管权力,他支持赋予CFTC更多监管权力。

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