美国商品期货交易委员会指控三家去中心化金融协议违反反洗钱法规及无证经营_新闻

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美国商品期货交易委员会指控三家去中心化金融协议违反反洗钱法规及无证经营

2023-09-08 11:27:08

周四，美国商品期货交易委员会（CFTC）发布命令，对三家去中心化交易所（DEXs）提出指控并达成和解，处以罚款并发出"停止令"。这些交易所分别是Opyn、ZeroEx（0x）和Deridex。

CFTC指控这三家DeFi协议"非法提供数字资产的杠杆和保证金零售商品交易"。指控的核心围绕这些项目未能在美国获得适当运营资质。

Deridex和Opyn还被指控未能"注册为互换执行设施（SEF）或指定合约市场（DCM）"，以及未能"注册为期货佣金商（FCM）"。这两家交易所还因未能阻止美国用户访问和违反《银行保密法》下的反洗钱规定而被追责。

根据CFTC命令，Opyn、ZeroEx和Deridex分别需要支付25万美元、20万美元和10万美元的民事罚款。三家公司的注册地均为特拉华州，实际运营地位于北卡罗来纳州。

CFTC针对每家交易所分别发布了详细的违规报告。其中，ZeroEx被指控提供"以太坊和比特币等数字资产的2：1杠杆敞口"，而这种服务只能在"根据《商品交易法》和CFTC规定注册的交易所"提供。

ZeroEx的开发团队及其前端运营商Matcha在推特上表示，该杠杆产品自推出以来"仅占Matcha交易量的不到0.1%"。Matcha团队表示，他们"在与监管机构进行建设性对话后，正在实施额外的合规流程"。

CFTC在新闻稿中表示，"认可每位被调查者在本案调查中的实质性配合，因此酌情降低了民事罚款金额"。

CFTC执法部门主任Ian McGinley在官方新闻稿中表示："某些DeFi运营商认为，通过智能合约促成的非法交易就会变得合法。事实并非如此。DeFi领域可能是新颖、复杂和不断发展的，但执法部门也将与时俱进，积极追查那些运营未注册平台、允许美国人交易数字资产衍生品的实体。"

这一裁决遭到了至少一名CFTC委员和其他加密支持者的强烈反对。CFTC委员Summer K.Mersinger昨天发表公开异议声明，认为这些执法行动不符合委员会促进负责任的创新的使命，反而阻碍了DeFi领域的创新，未能有效与市场参与者进行沟通。

区块链协会首席政策官Jake Chervinsky律师援引"法院在Uniswap集体诉讼中的意见"，表示CFTC违反了其自身原则和法院原则——"这是对DeFi的攻击"。

8月下旬，纽约南区法官Katherine Polk Failla裁定，Uniswap的投资者和开发者不对所谓的诈骗代币承担联邦证券法责任。Failla的判决区分了中心化和去中心化加密交易所。然而，CFTC此次行动重新引发了人们对DeFi协议可能面临监管打击的担忧。

Delphi Labs总法律顾问Gabriel Shapiro在推特上建议："如果你为任何DeFi信贷协议运行接口等，请屏蔽美国用户。"

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