澳大利亚联邦法院对币安开出千万罚单
澳大利亚币安衍生品交易平台近日承认,其曾让超过85%的澳大利亚客户接触他们本无资格参与的高风险加密货币衍生品,联邦法院据此判决该平台支付1000万澳元罚金。
在2022年7月至2023年4月期间,共有524名零售投资者被错误归类为批发客户。这使得他们得以接触复杂的衍生品,却未能获得澳大利亚法律要求针对零售客户设置的保护措施。这一错误分类导致客户产生866万澳元交易损失及389万澳元手续费。
合规漏洞如何导致巨额罚单
其中一个细节尤为值得关注:币安承认,希望获得专业投资者资格的用户可以无限次重复参加多项选择资格测试,直到通过为止。同时,高级合规人员未能充分审核客户申请材料及相关证明文件。
澳大利亚证券与投资委员会主席乔·朗戈对此直言不讳:“这不仅是技术性违规——它直接导致客户损失超过1200万澳元。币安未能建立基本的合规审核机制,错误批准了数百份复杂批发投资产品的申请。”
币安发言人回应称:“问题由我们自主发现后已向监管机构报告,并于2023年完成全面整改。”该发言人补充说明,其当地实体Oztures Trading已于同年主动交还澳大利亚金融服务牌照。
此次罚款之外,币安已在2023年向受影响客户支付约1310万澳元赔偿。莫辛斯基法官同时判决币安承担监管机构的诉讼费用。
全球监管压力持续升级
澳大利亚的判决是这家全球最大加密货币交易所面临的最新监管挑战。2023年,币安承认违反美国反洗钱及制裁法律,支付创纪录的43亿美元罚款。其创始人赵长鹏在服刑短期内后,于2025年10月获得赦免。
仅今年内,美国参议院已就平台可能流向伊朗相关实体17亿美元加密货币的指控启动正式调查,司法部亦同步展开独立调查。币安否认与伊朗实体存在直接交易,并就相关报道对《华尔街日报》提起诽谤诉讼。
尽管该交易所屡次强调其合规体系的改进,但全球监管机构的审查名单仍在持续延伸。

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